常见问题与解答-附件2.doc

附件2 常见问题与解答 1、什么是上市公司股份协议转让？ 答：上市公司股份协议转让是指买卖各方依据事先达成的转让协议，向股份上市所在证券交易所和登记机构申请办理股份转让过户的业务。根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让；根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让；根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。 2、哪些情形可以申请办理上市公司股份协议转让？如何申请办理上市公司股份协议转让？ 答：只有符合有关法律法规和业务规则所规定的特定情形时，当事人方可申请以协议方式转让上市公司股份。上市公司流通股和非流通股分别适用不同的协议转让情形。协议转让上市公司非流通股，拟转让股份应达到该上市公司总股本的１%，或为持有人持有的该公司的全部非流通股股份。而上市公司流通股协议转让则主要为针对几类特殊情形下的定向股份转让需求：一是上市公司收购和大比例股份的转让；二是对国有、外资等特殊类型投资主体的投资管理的要求；三是依据股权分置改革、股权激励方案等事先安排，在满足约定条件时所进行的转让。 本所法律部依据相关法律法规和业务规则受理股份协议转让申请，对申请人提交的文件进行形式审核，对符合条件的申请出具合规性确认意见。申请人在取得本所出具的审核确认书后，可至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“结算公司”）办