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AML 合规—代理人合规测试(答卷) 日期： 仅供MGI 用： 审阅人姓名：__________________________ 分数：______________ 请标明您是： 我是代理合规官员 我是代理员工 姓名： 代理姓名：（DBA）/代理号： 代理地点（地址）： 圈出每道题的答案。在AML合规考试中取得80分以上者合格。您至少要答对九道题，才能通过测试。 1. 您为什么需要知道美国代理合规培训手册上的信息？ A. 预防公司受到犯罪活动的侵害 B. 法律要求代理了解AML准则 C. 不按照准则行事将接受多种处罚 D. 以上所有答案 2 ． MSB是一个从事 的公司： A. 货币汇款 B. 兑换支票 C. 销售汇票 D. 经营上述至少一项活动 3. 贵公司的AML合规计划必须包括： A. 指定合规官员 B. 由非合规官员或者不向合规官员汇报的人员进行年度独立审查 C. 包括如何辨别可疑活动的持续培训 D. 以上所有 4. 与AML相关的表格与记录必须要保留： A. 2年 B. 15年 C. 5年 D. 10年 5. 如果同一客户在同一交易日内，用3,000至10,000美元现金进行一个或者多个的交易，以购买 汇票，你需要填写以下哪个表格？ A. 汇款表格 B. 现金交易报表 C. 可疑活动报表 D. 汇票交易记录 1 / 2 AML 合规—代理人合规测试(答卷) 6. 如果在速汇金代理认识汇款人的情况下，办理900美元或以上的汇款，可以无需记录相关的有 效证件。 A. 正确 B. 错误 7. 如果单笔或者几笔汇款的交易额累计达9,100美元或以上金额，则在完成交易之前，必须联系 速汇金反洗钱运营部。 A. 正确 B. 错误 8. 当同一个人一天内，涉及现金收入或者现金支出累计超过 金额，需要使用 CTR。 A. 2,000美元 B. 10,000美元 C. 5,000美元 D. 3,000美元 9. 您必须在交易 天内填写申報及存档CTR。 A. 15天 B. 7天 C. 14天 D. 同一天 10. 涉及金额达 的可疑活动，必须要填写申報及存档可疑活动报告(SAR)。 A. 3,000美元 B. 10,000美元 C. 2,000美元 D. 5,000美元 11. 如果您有任何怀疑，你应该怎样做？ A. 填写一份SAR-MSB B. 完成汇票交易记录 C. 处理交易 D. 单独填写每项交易的CTR 12. 如果您被发现违反AML准则，您将有可能入狱。 A. 正确 B. 错误 尊敬的代理： 请将您完成的试卷交回给速汇金相关审阅人，或者将其传真到952-591-3380. 代理合规官员/职员签名： 您的签名意味着您已经接受并且完成了AML 合规培训。 2 / 2