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第五章 资本主义发展的历史进程 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 一、资本主义从自由竞争到垄断 资本主义发展两个阶段： 自由竞争资本主义（19世纪70年代以前） 垄断资本主义（19世纪末20世纪初以后） 过 渡 （一）生产集中与垄断的形成 1、垄断的概念（独占） 所谓垄断，是指少数资本主义大企业（垄断主体），为了获得高额利润（垄断目的），通过相互协议或联合（垄断方法），对一个或几个部门商品的生产、销售和价格（垄断对象）进行操纵和控制（垄断行为）。 垄断一词，源自孟子“必求垄断而登之.以左右望而网市 利”。在古 代，人们在市集上作生意。许多行业，都是不只一个商人做的。有些商人想包揽所有客人，就在市集上做高台，叫做垄，他们居高临下能 获得许多便利，包揽了许多客人。这种行为称为垄断。 2、垄断的产生 自由竞争 生产集中和资本集中 垄断 3、垄断产生的原因 （1）可能性 ——生产集中使垄断成为可能。 （2）必要性 ——少数大企业之间为了避免在竞争中两败俱伤，保证彼此都有利可图，也会谋求暂时的妥协，达成一定的协议，从而使垄断的产生具有必要性。 （3）必然性 ——企业规模巨大，客观上给中小企业的进入构成了较高的壁垒，形成对竞争的限制，必然会产生垄断。（如资金、规模、声誉、销售网络等） 4、垄断组织 垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。 常见的垄断组织有：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。 洛克菲勒和他的家人 约翰 纳尔逊 劳伦斯 温斯罗普 大卫 （二）垄断条件下竞争的特点 1、为什么垄断不能消除竞争？ 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。 第二，垄断必须通过竞争来维持。 第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。 2、垄断条件下竞争的新特点 （1）竞争目的不同 （2）竞争手段不同 （3）竞争范围不同 自由竞争：利润或超额利润 垄断竞争：高额垄断利润 自由竞争：经济手段 垄断竞争：经济手段和非经济手段 自由竞争：经济领域、国内市场 垄断竞争：经济领域及以外、国际市场 （三）金融资本与金融寡头 1、金融资本 金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。 2、金融寡头 （1）概念：金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本集团。是垄断资本主义国家事实上的统治者。 （2）金融寡头的在经济和政治领域的控制方式 经济领域：“参与制” 政治领域：同政府的“个人联合”（途径） （四）垄断利润和垄断价格 1、垄断利润 概念：垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 2、垄断利润来源 第一，本国无产阶级和其他劳动人民 第二，非垄断企业 第三，其他国家劳动人民 第四，一部分国民收入 3、垄断价格 （1）概念：垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。 （2）公式： 垄断价格=成本价格+垄断利润 （3）形式： 垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。 垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。 （4）后果：抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。 二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用 1、概念： 国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。 2、原因: 首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。 其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。 最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。 3、主要形式： （1）国家所有并直接经营的企业 （2）国家与私人共有、合营企业 （3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 （4）宏观调节和微观规制 宏观调节：运用经济手段 微观规制：运用法律手段 反托拉斯法 公共事业规制 社会经济规制 4、作用 （1）对资本主义经济发展的积极作用 首先，一定程度上有利于生产力的