15投资者保护宣传月做理性投资人.PPTVIP

“3.15” 投资者保护宣传月 ——做理性投资人 热点事件解读 e租宝 泛亚 运行模式 组织架构 事件影响 如何辨别 基本特征 法律法规 主要非法证券活动 非法从事证券投资咨询业务 非法销售金融产品 非法发行股票 案例一 非法销售金融产品 主要表现形式：不法分子私下向投资者推荐所谓的“证券投资理财产品”，以零风险、高收益等为诱饵，从事非法集资诈骗活动。 主要传播途径：不法分子假借金融机构销售金融产品的名义，将未正式公开发行的“产品”私下介绍给客户，骗取客户将资金转入其个人银行卡中，用以投资虚构的高回报理财产品。 主要表现形式及其传播途径 案例一 A 投资公司客户经理张某，经人介绍认识B 投资公司客户经理于某，并通过其参与所谓的“证券公司资产管理业务”。于某承诺此业务资金划出至回转期限仅1天，日息高达1%。此后，张某先后三次介绍他人参与该业务，其中前2 次交易均成功收回本息。 第3 次，张某自己出资50万元，客户王某出资400 万元，共计450 万元进行第3 次交易，王某将资金划转至张某个人银行卡中，由张某出具收条，再由张某将资金划转至于某个人银行卡中，由于某出具欠条。 由于款项至今未能按期回款，纠纷升级，于某因涉嫌非法集资已被公安机关刑事拘留。客户王某以A 投资公司应为张某的行为承担责任为由，多次到A 投资公司要求赔偿。 相关法规 风险提示 案例二 非法从事证券投资咨询业务 本类非法证券活动主要为以广播电视、互联网站进行媒体宣传的方式吸收客户，通过电话、手机短信、微博微信、QQ 等向已购买证券分析软件的客户提供股票及买卖点的形式，非法从事证券投资咨询业务活动。 主要表现形式及其传播途径 案例二 A 公司是一家注册经营范围为房地产业务的经纪咨询公司，无证券投资咨询业务资格。该公司通过电话、QQ 消息推送、微信宣传等方式在全国招揽客户，宣称可以提供免费证券投资咨询建议，并向客户高价售卖其名为“证券王”的荐股软件，该软件服务采用按月收费，售价比市面上同类软件的价格高出近5-6倍，该软件说明书自称通过历史数据分析可以准确判断未来2 天内的个股走势，提前告知客户即将“涨停”的股票名称、买入价位和卖出价位。只要客户按照该软件的提示操作，必定稳赚。 2013 年1月至6 月，该公司共计发展会员1500 余人，签订了免费证券投资咨询服务协议的达1400 余人，购买了荐股软件 “证券王”的1000 余人，价款共计4300 余万元，投资者人均损失220 余万元。 2013 年7 月11 日，监管部门对该公司进行现场打击。对公司负责人李某及相关人员朱某进行了刑事处罚，并分别判处罚金5000 万元及3500 万元。 相关法规 风险提示 案例三 非法发行股票 主要表现形式：公司的股东编织一个快速致富神话，广泛发布公司股票能在国内或海外上市的虚假消息，以出售所谓“原始股”骗取投资者钱财。 主要实现途径：公司股东利用所谓的“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，以随机拨打电话等方式向不特定社会公众推销所谓的“原始股”，私下签署股权转让协议或股票认购协议，高价出售给受骗的投资者，骗取钱财。 主要表现形式及其传播途径 案例三 某股份公司成立于2005 年8 月，张某担任该公司的董事长、法定代表人。该公司经工商管理部门核准的经营范围为：生物制品加工，化工原料、建筑材料、金属材料销售。实际业务主要从事艾滋病药物的研发。 2007 年3 月份的一天，某公司股东齐聚北京总部，商议如何抓住艾滋病在全球蔓延的趋势，抓紧时间研究预防和治疗艾滋病的临床用药，快速占领市场，获得巨额利润，但是如何获得资金搞研发是股东们非常头疼的事情。张某认为全球股票市场形势一片大好，可以通过发行股票的方式募集大笔资金，张某的提议得到公司股东的一致同意。在未经证券监管部门批准的情况下，该公司擅自委托中介公司及个人向社会不特定公众转让自然人股东的股权。 截至2008 年8 月，由张某负责联系并先后委托十五家投资公司或个人，以随机拨打电话的方式，对外谎称该公司已经研发出预防和治疗艾滋病的最新临床用药，能预防和治疗艾滋病，并获得国家专利，该药物已在美国市场获得广泛认可，并且公司已经向美国纳斯达克申请上市，获得美国投资者追捧，因此公司决定拿出一部分股票回馈国内投资者，投资者通过抛售股票可以获得高额回报。 案例三 为此，张某和中介人员商定每股转让价格为人民币8-12元间不等。该公司与160 余人分别签订《股权转让协议书》和《回购承诺书》( 承诺如果三年内公司不能上市就回购股权)，发行股票987 万股，筹集资金人民币10857 余万元。上述募集资金全部用于该公司的经营活动和支付中介代理费。募集资金后，该公司一直处于研发阶段，没有任何生产和销售行为。 法