清洁发展机制与国际技术转移-中国铁合金在线.doc

从AIJ项目经验看中国未来CDM项目引进技术的模式 郑照宁，潘韬，刘德顺 （清华大学现代管理研究中心，清华大学全球气候变化研究所） 摘要：本文简要介绍京都议定书》提出清洁发展机制CDM)的目的和机理，分析了CDM项目技术转让的特点；接着总结了中国AIJ项目引进技术的经验，指出中国今后利用CDM项目引进技术的模式是注重关键技术和设备的引进，大力发展国内的配套技术，并加强技术引进的能力建设。 关键词：京都议定书，清洁发展机制（CDM），温室气体,减排，技术转让 一． 引言 1997年12月, 联合国气候变化框架公约(UNFCCC)第三次缔约方大会(COP3)通过京都议定书规定了附件B 所列的发达国家缔约方及其它缔约方所应承担的定量减排和限控义务同时京都议定书建立了三种灵活减排机制, 即联合履约 (JI, 第6条), 清洁发展机制 (CDM, 第12条) 和排放贸易(ET, 第17条) [1]。这三种机制容许附件B缔约方以成本有效的方式通过境外合作获得和/或转让温室气体指标, 作为其履行议定书减排义务的一部分。在这三种机制中, 只有清洁发展机制是发达国家和发展中国家之间的合作机制。清洁发展机制双重目协助非附件缔约方实现可持续发展和有贡献于《公约》的最终目标, 并协助附件I所列缔约方其规定的定量化限控和减排义务。CDM的基本准则是, 发达国家提供额外的资金和技术, 在发展中国家共同成本有效的温室气体减排这种减排活动要符合并支持东道国的国家环境与发展的优先领域和战略。京都议定书作为减排潜力最大的发展中国家，中国将在CDM市场占有40%-50%的份额[2]。本文主要了“共同执行活动”试验阶段( Activities Implemented Jointly (AIJ) in Pilot Phase, 简称AIJ)项目在引进技术方面积累的经验，为今后通过CDM项目技术提出政策建议。[3]： 1．改进能效的技术，通过更有效的利用能源达到减少能源使用，进而减少温室气体的排放；温室气体排放[4]的基础上，决定CDM项目相对于基准线技术所采用的环境友好技术，并根据合同进行技术转让。所以，通过CDM项目引进的技术是依附在CDM项目之上，与常规技术引进不同，二者的区别在于： 1. 常规的技术引进都是引进在东道国国内可得到足够商业回报的技术，CDM引进的是东道国尚未商业化的技术； 2. 常规的技术引进侧重于生产工艺技术、设备制造技术的引进，CDM引进的主要是在东道国尚未商业化技术设备及设备的操作技术; 3. 常规的技术引进通过商业渠道，以支付技术使用费用或购买费用的方式获得技术，如许可费、专利费、提成费等，但CDM项目所导致的技术引进是以使用该技术得到的CERs作为交换； 4. 通过CDM项目引进的技术集中于能导致温室气体减排的技术，源技术集中在环境友好的能源技术上，汇技术集中在温室气体封存和固存技术，后者如土地使用技术、CO2注入采油技术等。 CDM项目转让的是东道国尚未商业化的技术设备及设备操作技术，除了产生CERs外，通过CDM项目进行技术示范，探索降低技术运行成本和提高效益的途径，为技术的商业化进行能力建设和制度建设准备。在技术实现商业化运作后，通过商业渠道引进技术并大规模商业化应用，这时该技术变成了东道国的基准线技术。从发达国家的角度看， 除了获得CERs外，CDM项目为本国欲转让的技术能够顺利转让铺平了道路；从发展中国家东道国的角度看，CDM项目可引进更先进的技术，降低了引进的技术是否能成功应用的风险，并且在进行商业引进之前，通过CDM项目的实施为技术的商业引进做好了运行环境(配套技术和基础设施)、组织环境(管理组织技术，生产运作管理及技术管理)和知识(经验、技巧及专业培训)的准备[3]。 实施CDM项目时，双方对于项目的运行状况，特别是技术运行的效率和效益都会十分关注。这是因为，若技术不能得到预期的CERs，当责任属于附件1国家实体时，它将得不到足够的CERs用于补偿它的投资；若责任属于非附件I国家实体，若产生的CERs不足，必须得赔偿由于CERs不足而造成的附件I国家实体的损失。 三. 中国AIJ项目介绍及其技术引进特点 “共同执行活动”(AIJ)是在1995年《联合国气候变化框架公约》履约谈判中提出的一种合作机制, 其用意是发达国家在发展中国家共同执行缓解气候变化的政策和行动, 帮助发达国家减轻国内减排义务的经济负担。AIJ试验阶段是谈判进程中达成的一项重要阶段成果。目的是为建立如CDM及与之相类似的发达国家和发展中国家减排温室气体合作机制开展试验活动，积累合作经验和加强发展中国家的能力建设。AIJ项目为CDM项目的实施积累了大量的经验，目前全球共有186个AIJ项目，其中有4个项目在中国。， 由于AIJ项目所产生的减排量不计入发达国