Dr JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yatsen University 28 国际贸易.pptVIP

贸易政策的博弈与协调 第一节 战略性贸易政策理论 顺序博弈 战略性贸易政策的一般结构 战略性贸易政策 战略性贸易政策 Bhagwati曾指出：“在贸易政策的讨论中，战略一词是指最近商品垄断企业之间国际竞争的理论分析，这些企业享受不正常的(超额)利润，彼此间有‘战略上的相互影响’(即一家企业作出价格和产量决定时必须考虑其它企业的反应行为)。在这种情况下，政府贸易或国内干预可能转移企业的一些超额利润和活动给企业自己的国家，甚至可能改进福利。” 战略性贸易政策的基本思想：在寡头垄断的行业中存在着超额垄断利润或租金，一国政府可以通过贸易干预来影响本国企业及其国外竞争对手的行动，以改变竞争格局，从而达到向本国转移利润的目的。可以说，战略贸易政策的核心内容，即政府的干预行为如何能够提高自身的租金或利益的份额，也就是：如何实现“利润转移”。 出口补贴的利润转移效果 Brander & Spencer模型(1985)是一个双头垄断模型，与Stackelberg的非对称双头垄断模型及其相近。在这个模型中，假定有A、B两个企业分别位于两个不同的国家，两企业生产相同的产品，且以第三国作为自己的(出口)市场。这样就没有了本国消费，在考虑两国国民福利时国内消费者的福利变化就可以忽略不计。从而利润转移问题就变成了：一国政府对任何一个生产者的干预如何能够提高本国生产者从双头垄断的共同市场中所获得的利润。 Brander & Spencer模型是局部均衡模型，即所分析产业的变化对其它产业的要素和生产没有影响。 Brander & Spencer模型采用古诺双头垄断假定：即以产出作为战略变量。双方各自设定自己的产出以达利润最大化，但都是以对方按一个给定比率向共同的出口市场提供产品为前提来确定自己的供货比率。 出口补贴的利润转移效果 在古诺模型中有这样一种情况，当对手的产出增加，本企业的边际收益下降，两个企业的产出具有战略性替代品的性质，这就赋予古诺模型一个重要特征，即考虑到均衡发生在市场，对每个企业来说总是可以通过而且仅仅是通过吸收或迫使对手减产来增加自己的利润。 [一个类似的说法是：如果竞争的另一方愿意采取古诺双头垄段中的依附供应者地位(“施塔克尔贝格追随者”地位)，那么供应双方的任何一方都可以通过占据独立的供应者地位(“施塔克尔贝格领导者”地位)而提高自己的利润。] 但是，并不存在一个机制使企业本身能引发对手的这种反应，也就是说，在没有政府干预的条件下，古诺均衡是一种纳什均衡，即对手产出为给定时，没有那个企业有一种刺激来改变自己的产出。 出口补贴的利润转移效果 当政府进行干预时，企业间的博弈特性会发生改变，政府补贴会促使本国生产者按照塔克尔贝格(Stackelberg equilibrium)中领导者相应的地位进行生产，受到补贴的企业产出扩大会成为现实，而竞争对手的最佳反应就是缩减产出。 结果是，受补贴的本国企业产出增加，单位利润下降，但由于追随者为领导者提供了空间，领导者在共同的出口市场上的份额上升，总利润水平提高；而追随者因对方政府介入，产出减少，利润随销售量减少而下降，单位利润也随之下降。如此这般，利润从外国竞争对手那里转移到本国受补贴的企业。 出口补贴的利润转移效果 出口补贴的利润转移效果 这一模型的关键在于，出口补贴使国内厂商采取进攻性的战略行为，从一个古诺寡头转变为斯塔克尔伯格非对称寡头模型中的先行者，从而得以利用寡头决策的先行者优势，迫使外国寡头厂商作出让步，从而改变双方产出和利润的份额，实现利润转移。 关税的利润转移效果 假设一个外国寡头垄断企业独家向本国国内市场供应某种商品，当该企业意识到存在国内企业进入的可能性时就会用低价策略阻止这种进入。 如果没有任何潜在的进入，关税只会扩大国内价格与外国价格的差距，是一项使福利恶化的措施。 但是，只要本国存在潜在进入的厂商，对外国垄断厂商的产品征收小额关税将有助于改善本国的福利水平。 关税的利润转移效果 进口国征收进口税，外国寡头垄断企业将根据其“目标价格”（即可以阻止进入的价格）决定自己承担的关税部分。 如果其承担了全部关税，则国内不会发生扭曲，税收收入即该企业转移给进口国的利润； 如果其只承担了部分关税,则国内存在扭曲，国内消费者剩余及出口企业利润同时减少； 如果其不承担任何关税,则税收收入全部来源于国内消费者。 而通常，国内厂商的潜在进入威胁限制了外国厂商的定价反应，外国厂商为了防止其他厂商进入，因此当面对被征收的关税时，并不是将价格提高同样的幅度，而是价格提高的幅度小于关税，也就是说外国厂商执行一种吸收掉部分关税的定价，这种反应导致外国厂商利润缩水。 但是当税收提高到一定程度，出口企业不得不承担而又没有能力承担时，这种产品在国内市场的售价将超过“目标价格”，国内企业的进