中登上海结算数据接口规范(结算参与人)V2.0.pdf

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档 登记结算数据接口规范 （结算参与人版V2.0） 二零零六年九月 中国结算上海分公司 登记结算数据接口规范(结算参与人版) 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 更新其他数量文件，新增询价增发业务的数据；更新结算明细文件的新股 2006/05/161.35 业务数据，过户类型修改。 2006/06/161.50 全面启用新版数据接口文件。 修改结算明细文件中要约收购和可转债回售业务的过户类型；修改业务回报 2006/07/201.51 文件中指定/撤指定回报数据的填写说明。 新增开通网络服务的业务，更新实时开户的实时交易数据接口说明和K3文件 2006/07/24 1.52 的说明。 更新证券余额查询实时交易应答结构；更新配股业务相关的jsmx文件和zqbd 2006/08/081.53 文件说明。 2006/09/202.0 删除旧版登记结算数据文件；新增融资融券业务相关数据接口。 共188页，第2页 中国结算上海分公司 登记结算数据接口规范(结算参与人版) 目录 前 言 7 一 规范所涉内容及适用对象7 二 数据文件命名规则7 三 基本数据说明7 第一章 发送数据文件接口规范8 一 中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单8 1.A股（含债券）文件8 2.B股文件 8 3.开放式基金数据文件9 4.其他文件 9 二 中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 10 1.ba4(B股帐户指定交易变更处理结果回报数据) 10 2.bc1(B股交收通知数据)11 3.bc2(B股T＋2逐笔交易确认预对盘结果回报数据) 12 4.bc3(B股T＋2逐笔交收指令预对盘结果回报数据) 13 5.bc5(B股T＋3逐笔交易确认对盘结果回报数据) 15 6.bc6(B股T＋3逐笔交收指令对盘结果回报数据) 16 7.bc8(B股待交收衍生数据)17 8.bd1(B股非交易过户过户确认数据) 18 9.bd2(B股投资者证券及权益数据变动月对帐数据) 19 10.bd3(B股权益登记通知数据)21 11.bd4(B股红利补领通知数据)22 12.bd5(B股投资者证券及权益余额对帐数据) ...23 13.bd6(B股投资者证券红利明细对帐数据) 24 14.bs1(B股过户确认数据)25 15.bs2(B股待交收过户确认数据) 26 16.bs3(B股汇款确认数据)27 17.bs4(B股备付金账户资金收付明细的月对帐数据)