天龙光电：关于内部控制的自我评价报告 2010-04-12.pdf

江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司( 以下简称“公司”)根据中国证券监督管理委 员会《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34 号）、 深圳证券交易所《关于做好创业板上市公司 2009 年年度报告工作的通知》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《财政部关于执行会计准则的上市公司和 非上市企业做好 2009 年年报工作的通知》（财会[2009]16 号）的要求，按照《企业内部控制 基本规范》（财会[2008]7 号）等有关规定，公司对 2009 年度内部控制情况进行了全面深入 的检查，对公司的内部控制情况进行评价并出具了《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司关 于内部控制的自我评价报告》。现对公司2009 年度内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（原名：常州华盛天龙机械有限公司、江苏华盛天 龙机械股份有限公司）于2001 年 12 月27 日由金坛市对外贸易经济合作局以坛外资字（2001 ） 第 123 号文批准成立，取得了江苏省人民政府颁发的商外资苏府资字[2001]39519 号外商投 资企业批准证书，2001 年 12 月 28 日取得江苏省常州工商行政管理局颁发的注册号为企合 苏常总字第 002891 号的企业法人营业执照。注册资本为 41.2 万美元，股东为日本国冯幼敏。 2003 年 10 月 29 日, 经金坛市对外贸易经济合作局以坛外资字（2003 ）第 89 号《关于 常州华盛天龙机械有限公司由独资企业变更为合资企业合同、章程的批复》的批准，公司股 东日本国冯幼敏将持有的公司 21 万美元的股权转让给常州诺亚科技有限公司，并办理了工 商变更登记手续。 2006 年 8 月 24 日, 经常州市外商投资管理委员会以常外资委金[2006]094 号《关于常州 华盛天龙机械有限公司增资、增加经营范围及变更法定地址的批复》的批准，公司注册资本 由41.2 万美元增至 158 万美元，其中股东常州诺亚科技有限公司增资 59.57 万美元，日本国 冯幼敏增资 57.23 万美元，均以 2005 年度末的未分配利润折算成美元投入。相应增资已办 理工商变更登记手续。 经公司 2008 年 4 月 1 日通过的董事会决议以及2008 年 4 月 11 日常州市外商投资管理 委员会常外资委金[2008]023 号《关于常州华盛天龙机械有限公司外方转让全部股权、终止 合营合同的批复》，日本国冯幼敏将其持有公司全部49.01 ％股权分别转让给冯金生21.01% 、 赵政亚 8%、刘定妹 8%、钱建平4% 、朱国新4% 、熊建华4% ，公司由外商投资企业变更为 内资企业，注册资本变更为人民币 12,718,646.81 元，并于 2008 年 4 月 25 日在江苏省常州 工商行政管理局办理了工商变更登记手续。 自我评价报告第1 页 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 2008 年 4 月 26 日经公司股东会决议及增资协议书，新股东汤国强增资7,200 万元（其 中注册资本 3,179,661.70 元），占增资后注册资本 20 ％，增资后公司注册资本为人民币 15,898,308.51 元，其中常州诺亚科技有限公司持有 40.794937% 、冯金生 16.805063%、赵政 亚 6.4%、刘定妹 6.4%、钱建平 3.2%、朱国新 3.2%、熊建华 3.2%、汤国强20% ，已于2008 年 4 月 29 日在江苏省常州工商行政管理局办理了工商变更登记手续。 根据公司章程及发起人协议的规定，公司整体以2008 年4 月30 日净资产152,497,991.64 元折股变更为股份有限公司，申请注册资本为人民币 7,500.00 万元，公司于 2008 年 7 月 11 日在江苏省常州工商行政管理局办理了工商变更登记手续，取得了注册号为 320400400007534 的企业法人营业执照，并更名为江苏华