质量体系内审前说明.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 判定为不合格的理由 * 要求不合理的 * 实施与规定不符的 * 执行效果无效或未达标、工作疏忽或遗漏的 审核实施 — 不合格判定 不符合条款判定 * 以事实为基础，不猜测，不设想 * 选最贴切的条款，就近不就远 * 由表及里，判原因不判现象 * 条款与理由要对应 * 一事一判原则 * 如果反复出现某一类型的不合格项，则可考虑是否是纠正措施 （8.5.2）存在问题 审核实施 — 不合格判定 不合格分类 严重不合格 a)体系出现系统失效。(某一要素或关键过程重复出现失效现象，如组织的多个潜在重要环境和危害因素均没有识别，应急准备和响应这一要素出现系统失效） b)体系运行区域性失效。（某一部门或场所的全面失效现象，如污水处理站经常超标，且没有纠正措施） c)造成严重环境安全危害。（如氟里昂大量泄漏；大量洗净液倒入河中） d)违反法律法规与其他要求的环境行为较严重。 e)目标指标未实现，而且没有通过评审采取必要的措施。 f)一般不符合项没有按期纠正。 一般不合格 a)对满足环境安全管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、孤立的、性质轻微的不符合。 b)对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题。 指摘项 孤立的事件，没有造成影响的失效。 审核实施 — 不合格判定 * 在当天审核工作完成后召开 * 时间一小时左右为宜 * 仅审核组成员参加 * 讨论并确定审核中有争议的事项 * 整理审核结果 * 确定当天的不合格报告 审核实施 — 审核组会议 末次会议 * 审核组长支持会议。 * 参与审核的相关人员出席 目的： * 向受审核部门介绍审核总体情况； * 提出后续的工作要求； * 结束现场审核。 审核实施 — 末次会议 * 会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合； * 强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险； * 宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告； * 宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的环境体系的有效运行，实现总的环境目标方面提出审核结论。结论应全面总结环境工作的优缺点。 * 提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。 * 会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。 审核实施 — 末次会议 第五步：审核报告 报告的内容 * 审核目的 * 审核范围，尤其是应当明确受审核组的组织单元和职能单元 或过程以及审核所覆盖的时期 * 明确审核委托方 * 明确审核组长和组员 * 现场审核活动实施的日期和地点 * 审核准则 * 审核发现 * 审核结论 审核报告 纠正措施的跟踪 纠正措施和跟踪 纠正措施 的跟踪 纠正措施要求的提出 纠正措施的实施 纠正措施的验证 纠正措施要求的提出 审核组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出纠正措施计划，其中包括完成纠正措施的期限。 * 如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。 * 内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施。 * 责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。 纠正措施的实施 * 责任单位按纠正措施计划实施纠正措施。 * 纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门向管理代表说明原因，申请延长期限。管理代表批准后应通知品管部门修改措施计划。 * 如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。 * 纠正措施实施情况应保存有关记录。 纠正措施的验证 审核员应对纠正措施完成情况进行验证。 验证的内容包括： * 计划是否按规定的日期完成； * 计划中的各项措施是否都已完成； * 完成后的效果如何？即是否还有类不合格项发生？ * 实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存。 * 如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。 * 审核员验证并认为措施计划已完成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。 End * 多翻标准，勤思考，多交流，关注细节。 -- 每翻一次标准，就会有新的感受和认识； -- 有疑难的时候，如果自学解决不了问题，不如向他人请教； -- 9000族标准中每一个标准、每一个章节（包括附录等）、每一个字眼都很重要。 -- 珍惜内