C16054课后测试100分.docxVIP

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2017-06-12 发布于北京
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C16054课后测试100分.docx

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一、单项选择题1.描述：路演推介方式的选择您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后（）年????A. 2????B. 3????C. 5????D. 10????描述：承销过程档案管理要求您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 为配合《管理办法》出台，加强债券市场自律管理，证券业协会起草了（）项公司债券自律规则????A. 2????B. 3????C. 5????D. 7????描述：证券业协会配套自律规则的制定您的答案：D题目分数：10此题得分：10.04. 在调查发行人的基本情况时，应对公司设立以及近（）年的重大事项进行调查????A. 1????B. 2????C. 3????D. 5????描述：《尽调指引》对发行人基本情况调查的要求您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 《尽调指引》要求尽职调查工作底稿应当（），并有相关调查人员签字????A. 内容完整????B. 格式规范????C. 记录清晰????D. 结论明确????描述：尽职调查底稿要求您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 《业务规范》规定了公司债券发行的信息披露要求，对承销机构以及发行人的（）提出了明确要求????A. 信息披露时间????B. 信息披露载体????C. 督促报告义务????D. 约定披露义务????描述：公司债券的信息披露要求您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.07. 《业务规范》明确，公开发行公司债券可以采用（）的方式进行????A. 网上询价配售????B. 网下询价配售????C. 网上定价发行????D. 网上网下相结合????描述：公开发行公司债券价格的确定您的答案：B,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在资格要求方面，《业务规范》规定取得证券承销业务资格的证券公司及证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售????描述：《业务规范》对证券公司资格的要求您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 《公司债券发行与交易管理办法》充分体现了监管转型的核心思路，即加强管制????描述：《公司债券发行与交易管理办法》的内涵您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 《尽调指引》是对承销机构尽职调查工作的最高要求，承销机构只能按照本指引的方法进行尽职调查????描述：《尽调指引》的严密性您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0