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投资银行学总复习题 2014年5月3日 一.名词解释 1.投资银行 2.包销 3.IPO 4.私募 5.绿鞋安排 6.欧洲债券 7.场外交易市场 8.自营业务 9.证券发行注册制 10.做市商 11.自营业务 12.无风险套利 13.金融工程 14.金融衍生产品 15.期权 16.项目融资 17.BOT 18资产证券化 19.投资银行外部监管 20.投资银行内部控制 二.单项选择（每题四个选项，选出唯一的一个正确答案） 并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品，并购方的主要目的是扩大市场规模或消费竞争对手这种并购方式称为（ ） A．纵向并购 B.横向并购 C.新设合并 D.混合并购 2.以下不属于证券市场系统性风险的是（ ） A.利率风险 B.财务风险 C购买力风险 D政策风险 3.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是（ ） A复利债券 B单利债券 C贴现债券 D 记账式债券 4.作为（ ），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金。（ ） A证券做市商 B证券交易商 C证券经纪商 D证券承销商 5.注重资本长期增长，投资对象主要集中于成长性较好，有长期增值潜力的企业，这种风格的基金属于（ ） A收入型基金 B股票型基金 C平衡性基金 D成长性基金 6.美国的高盛公司、美林公司和摩根斯丹利公司属于：（ ） A独立的专业性投资银行 B商业银行拥有的投资银行 C金融性银行直接经营投资银行业务 D大型跨国公司兴办的财务公司 7.证券发行与承销业务也称为：（ ） A证券交易业务 B证券做市业务 C一级市场业务 D二级市场业务 8.投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在（ ）中较为常见。 A新股首次发行 B证券（特别是国债）发行 C基金发行 D 配股 9.根据关于企业并购成因的“价值低估论”，企业并购的主要的动因是（ ） A提高市场占有率 B 追求多元化经营 C实现规模经济 D避免较高的新建成本 10.股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，如果发行失败，风险主要由（ ） A发行人承担 B 投资银行承担 C发行人与投资银行承担 D都不承担 11.以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败：（ ） A创业板上市 B.OTC市场退出 C清算 D股权转让 12.同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：（ ） A升贴水 B基金风险 C价差 D基差 13.投资银行业监管最基本的原则是：（ ） A．政府监管与自律管理相结合原则 B.诚实守信、依法管理原则 C．保护投资者利益原则 D“公平、公开、公正”原则 14（ ）是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕消息，根据内幕消息买卖证券或者向其他人员提出买卖证券建设的行为。 A操纵市场 B内幕交易 C虚假消息 D欺诈客户 15.发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以，被人们称为“金边债券”。 A．国债 B.可转换债券 C基金 D优先股 二．多项选择题（每题四个选项，有两个或两个以上是正确答案） 1.投资银行涉足风险投资有不同的层次，包括：（ ） A直接充当风险投资人 B简接充当风险投资人 C为风险投资人提供服务 D为风险创业企业提供服务 2投资银行在资本市场基本要素形成和发展中发挥了重要作用，主要表现在：（ ） A投资银行为市场参与各方提供间接融资的桥梁 B通过不断的金融创新创造了多样化的金融工具和金融衍生产品 C作为证券交易所的主要会员，直接参与证券交易市场和清算体系的建设 D通过金融中介业务和自营业务，促进了社会储蓄向投资领域的转化，为资本市场提供了丰富的资金来源，并极大地提高了资本市场的流动性 3我国对于证券公司监管的主要内容包括：（ ） A证券公司市场准入制度 B经营风险防范制度 C对从业人员的监管制度 D建立市场退出制度 4投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的主要依据是：（ ） A承销金额大小 B承销风险大小 C发行承销地点 D发行承销时间 5投资银行介入基金管理业务的途径包括（ ） A作为基金管理者管理基金 B作为基金的