五 粮 液募集资金管理办法(2011年3月).pdfVIP

宜宾五粮液股份有限公司 募集资金管理办法 (本办法经第四届董事会于2011年2月22日至3月1日以通讯和传阅方式审议通过) 第一章  总  则  第一条 为规范宜宾五粮液股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金管理， 提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上 市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券(包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权 证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。公司以发行证 券作为支付方式向特定对象购买资产的，按照本办法第六章执行。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本办法。 第四条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理负有保荐责任，保荐 机构和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本办法的相关 规定履行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章  募集资金专户存储  第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称 “专户”)，募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非 募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资 金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议 至少应当包括以下内容： (一) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； 1 (二) 公司一次或 12 个月内累计从该专户中支取的金额超过 5000 万元或该 专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； (三) 公司财务部门应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； (四) 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； (五) 保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； (六) 商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取 情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司 均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户； (七) 保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； (八) 公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； (九) 公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所(以下简称“深交所”) 备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公告。 第三章  募集资金使用  第七条 公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投资计 划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当 及时报告深交所并公告。 第八条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融 资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价 证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途 的投资。 第九条 公司财务部门应当对募集资金使用的申请、审批、执行权限和程序 作出具体规定。 2 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用 或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第十条 公司应当在每个会计年度结束后