兆驰股份：内部控制规范实施工作方案(2011年9月).pdfVIP

深圳市兆驰股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 目录 一、公司基本情况介绍 3 （一）公司概况 3 （二）公司组织架构 4 （三）控股子公司情况 4 二、组织保障 4 （一）内控工作领导小组 5 （二）内控项目组 6 （三）审计部 6 （四）外部咨询机构的聘请 6 三、内控启动阶段 6 （一）召开项目启动会 6 （二）拟定内控实施计划和方案 6 （三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训 6 四、内控建设阶段 7 （一）确定内控实施范围 8 （二）流程梳理与风险识别评估 8 （三）制定内控缺陷整改方案及落实 9 （四）内控缺陷整改 10 （五）实施整改并追加测试10 （六）按照要求披露内控实施工作情况 10 五、内控自我评价阶段 10 （一）编制内控评价工作计划 10 （二）组织实施评价工作 10 （三）披露内控评价报告 10 六、内控审计阶段 11