金鹰持久回报分级债券型投资基金.docVIP

红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议基金管理人： 基金托管人：广州目 录 第一部分 基金托管协议当事人 2 第二部分 基金托管协议的依据、目的和原则 4 第三部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 5 第四部份 基金管理人对基金托管人的业务核查 13 第五部分 基金财产的保管 14 第六部分 指令的发送、确认及执行 18 第七部分 交易及清算交收安排 22 第八部分 基金资产净值计算和会计核算 27 第九部分 基金收益与分配 33 第十部分 基金的信息披露 35 第十一部分 基金费用 41 第十二部分 基金份额持有人名册的登记与保管 44 第十三部分 基金有关文件档案的保存 45 第十四部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 46 第十五部分 禁止行为 49 第十六部分 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 51 第十七部分 违约责任 53 第十八部分 争议解决方式 54 第十九部分 托管协议的效力 55 第二十部分 其他事项 56 第二十一部分 托管协议的签订 57  鉴于系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金人的资格和能力拟募集发行； 鉴于广州系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于拟担任的基金管理人，广州拟担任的基金托管人； 为明确的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 第一部分 基金托管协议当事人 （一）基金管理人 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A座801 邮政编码：518052 法定代表人：饶雄 成立时间：2012年6月12日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可［2012］643号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 经营范围：（二）基金托管人 广州邮政编码：法定代表人：成立： 批准设立机关： 组织形式：注册：存续期间：经营范围：货币金融服务（具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） 第二部分 基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据。（二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 第三部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：140%； （17）本基金参与股指期货交易需遵守下列投资比例限制： 1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%； 2）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%； 4）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在此期间，基金的投资范围和投资策略应该符合基金合同的有关约定。基