关于河南兴浩新材料科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次.PDFVIP

关于河南兴浩新材料科技股份有限公司挂 牌申请文件的第一次反馈意见 河南兴浩新材料科技股份有限公司并招商证券股份有限公 司: 现对由招商证券股份有限公司 （以下简称“主办券商”） 推荐的河南兴浩新材料科技股份有限公司 （以下简称“公 司”）及其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全 国股转系统”）挂牌并公开转让的申请文件提出反馈意见，请 公司与主办券商予以落实，将完成的反馈意见回复与主办券 商内核/质控部门编制反馈督查报告 （模板见附件一），通过 全国股转系统业务支持平台一并提交。 一、公司特殊问题 1、请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股 东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披 露资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、 决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、归 还时间和规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂 牌条件发表明确意见。 2、请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报 1 / 17 后审查期间是否存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情 形，若存在的，请公司披露被列入名单、被惩戒的原因及其失信规范 情况。请主办券商、律师核查前述事项，并说明核查方式，就公司是 否符合挂牌条件发表明确意见。 3、公司主要从事拟薄水铝石粉体的研发，生产及销售。请主办 券商及律师进一步核查公司各项业务开展许可、资质、批文、特许经 营权取得情况，公司环保手续、排污许可办理情况、日常环保遵守情 况，公司日常安全生产情况，危险化学品使用、管理情况，消防措施 情况，并就以下事项发表意见：（1）公司业务开展等是否依法取得相 关许可、资质；（2）公司环保手续 （排污许可）是否齐备，日常环保 是否合法合规；（3）公司日常安全生产措施是否完备，消防措施是否 完备，有无事故或潜在风险；（4）公司产品是否符合质量标准，是否 依法取得相关批文或许可。 4、请公司补充披露劳动用工保护情况。请主办券商、律师核查 以下事项并发表明确意见：（1）公司是否存在劳务派遣情形；（2）公 司是否存在劳务分包情形；（3）公司劳动用工是否合法合规。 5、请公司补充详细披露截止目前股份公司历次三会召开情况。 请主办券商及律师集合上述情况就公司各项治理机制是否健全、是否 有效执行发表明确意见。 6、请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：（1）公司最 近 24 个月内是否存在因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受 到刑事处罚或行政处罚；（2）以上违法行为是否构成重大违法违规， 2 / 17 是否取得处罚机关证明；（3）公司针对违法行为的整改措施是否真实、 有效。 7、请主办券商及律师补充核查公司是否存在未决诉讼纠纷。如 有，请公司补充说明并披露：（1）公司涉及未决诉讼(执行)产生的原 因、诉讼（执行）标的情况以及诉讼（执行）最新进展情况；（2）公 司涉及未决诉讼（执行）对公司资产、生产经营的影响。请主办券商 和律师核查并对以下事项发表意见：（1）公司涉及未决诉讼（执行） 是否已经充分履行信息披露义务；（2）公司涉及未决诉讼（执行）是 否对公司持续经营构成重大不利影响。如构成重大不利影响，请公司 做重大事项提示。请申报会计师对公司涉及未决诉讼的会计处理是否 符合企业会计准则的要求补充核查并发表意见。 8、请公司及主办券商补充说明并披露：（1）公司是否存在与控 股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况； （2）针对同业竞争规范措施的实际执行情况。请主办券商核查规范 措施的有效性及合理性。 9、请公司补充说明并披露有限公司设立至今有无国有股东、集 体股东。如有，补充披露相关出资、股权转让批复取得情况。请主办 券商及律师补充核查公司设立及历次股权转让是否合法合规。 10、关于资金占用。请公司披露：报告期初至本次反馈回复出具 之日，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金 的情形，若存在，请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发 生的时间与次数、金额、决策