全国中小企业股份转让系统业务规则重点讲解教案.pdfVIP

全国中小企业股份转让系统业务 规则重点讲解 国信证券重庆场外业务部 目录  第一章总则  第二章股票挂牌  第三章股票转让  第四章挂牌公司  第五章主办券商 （略）  第六章监管措施与违规处分 （略）  第七章附则 （略） 一、总则 1 、政策依据  《中华人民共和国公司法》  《中华人民共和国证券法》  《非上市公众公司监督管理办法》  《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂 行办法》 2 、投资者适当性管理  全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。投 资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识 别和承担能力，知悉相关业务规则，自行承担投资 风险。 2.1机构投资者  下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转 让：  （一）注册资本500万元人民币以上的法人机构；  （二）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。 2.1机构