三板业务简介.ppt

讲师介绍 运营中心 交易运营管理、综合业务支持 1997年开始从业，资深从业人员 三板业务概述 原NET、STAQ、退市公司股份转让、流通需要，也是多层次证券市场建设的需要。 证券业协会主导、自律管理 券商资格申请（主办、代办） 可分老三板（特别转让），新三板（报价转让） 退市公司进入三板的条件 公司依法完成退市手续，向主办券商正式提出代办股份转让申请。主办券商与退市公司签订代办股份转让协议； 公司股东(即投资者)在主办券商营业机构开立非上市股份有限公司股份转让账户（已有深市证券账户的不需再开户）。 退市公司进入三板的条件（续） 符合《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定的其他条件。退市公司股份要在代办股份转让系统正常转让，退市公司股份转托管数量达到50%后，主办券商即可发布股份转让公告书，公告10个工作日后，退市公司流通股份就可以在代办股份转让系统挂牌转让了。 三板交易品种 股份代办转让根据股票的不同可以分为每周5个交易日和周一，周三，周五交易及周一交易。主要是根据股份公司的业绩来决定的。证券名称最后数字标示。?股份转让日委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，在下午3：00以集合竞价的方式一次配对撮合成交，涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5％。 三板上市首日定价、委托方式 退市公司股份首日定价方法为：以退市公司在证券交易所最后一个交易日的收盘价作为基价，上涨上限为5%，下跌不设下限 投资者进行股份转让，可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。退市公司进行股份转让必须由代办证券公司来负责。 三板非交易业务 根据三板自身的相关交易规则，涉及的业务分为交易业务和非交易业务。交易业务即普通的三板股份买卖，非交易业务可分为转托、确权、登记、转让等。 三板非交易业务（续） 三板转托 ：股份托管指股东账号的股份明细数据从一个席位转到另外一个席位 （72XXXX） 三板主办登记 ：主办券商业务，在代办券商进入特别转让交易前，通过代办券商或网上信息公告原有投资者所持有的股份，可以通过代办券商进行股份登记，待股份登记的数据超过股份公司流通股份的50％后才可以进行股份代办转让，并把股份托管到深圳登记公司。 三板非交易业务（续） 如果股份公司开始股份转让3个月后，股份的登记也到股份公司办理 三板非交易业务（代办登记 续） 。代办券商业务，指退市公司到三板上市，需要收集原有投资者所持有的股份，统计在这些股份中那些是需要做转让的。这个确认需要转让的股份的过程就称为确权。 投资者到代办证券公司登记自己原持有股数，券商根据上市公司提供的《股东名册》对股民的登记进行确认 三板非交易业务（代办登记 续） 操作流程：上市公司和一家券商（主办券商）签订代办股份转让的协议，由主办券商负责股份确认，如果确认需要转让的股份超过总发行股数的50%，主办券商发布股份转让通告，进行股份转让。 主办券商可以和其他券商(代办券商)签订代理协议，由其他券商代办股份登记。 三板非交易业务（转让 续） 股份转让是指股东账户间的股份转让，类似于转托，但又区别于转托。一般产生的原因为法律判定，分为转让、赠与、继承、判决等。 三板相关规则(证券代码 ) A股：证券代码采用6位数字编码，编码为4xxxxx，xxxxx从00001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:400001 B股：证券代码采用6位数字编码，编码为42xxxx，xxxxx从00001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。 例:420001 三板相关规则(证券账户) 为提高证券市场运作效率，中登深圳分公司从2009年6月起将股份转让账户与深市主板账户（包括深市A股账户和B股账户）合并并停止开立股份转让账户，已开立股份转让帐户的，要求先与主板深圳同类帐户合并后再参与交易。 三板规则(证券账户） 证券账户的具体使用，参照业务手册中合并后证券账户适用范围一览表 三板交易单元（交易席位） 每一代办券商分配一特殊席位代码，用于交易和清算，A股和B股使用同一个席位号。 该交易单元（席位号）与主板交易单元（246600）不同，72XXXX 三板相关规则（撮合规则） 服务时间： 9:15至11:30和13:00至15:00间从代办券商处接收委托和撤单，15:00进行集中竞价撮合； 特转A最小价格单位0.01元，特转B最小价格单位0.001美元； 涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5% 深交所集合竞价规则进行集中竞价处理 交易日根据证券代码名称的最后一位数字，每周交易5天、3天或者1天。 三板相关规则（股份卖空监控） 深交所交易系统设有股份卖空监控，交易所不允许买空，如果因为一些特殊原因出现卖空时，交易所在第二天以书面形式通知券商，让券商在下一个交