最低转售价格维持结构型合理原则分析-兰磊.pdf

第 1 页 共 20 页  【*126】最低转售价格维持的结构型合理原则分析 摘要：最低转售价格维持 （RPM ）是一类在商业实践中广泛采用的纵向限制 形式，经济学分析发现它同时具有多种促进竞争效果和反竞争风险。欧盟和 美国反垄断法过去对 RPM 采取严厉态度，这是没有根据的。2007 年美国联 邦最高法院判决推翻先例，对 RPM 采用合理原则分析；欧盟近些年通过判 例和指南对 RPM 也承认了一定的例外。我国垄断司法解释对 RPM 采取合理 原则分析的思路，但要避免合理原则分析沦为事实上的本身合法，需要发展 更加明确的结构型合理原则分析。本文结合国外实践经验和学术研究成果， 设计了一套适合我国 《反垄断法》立法框架的 RPM 结构型合理原则分析方 法。 关键词：反垄断法 合理原则 结构型合理原则 转售价格维持 最低转售 价格维持 胡家勇 宋巍主编：《经济与法论丛》2014 年第 1 期 （总第 1 期），中国社会 科学出版社，2014 年 1 月，第 126-151 页。 2012 年 5 月 18 日上海市第一中级人民法院对北京锐邦涌和科贸有限公 司与强生 （上海）医疗器材有限公司、强生 （中国）医疗器材有限公司纵向 1 垄断协议纠纷案 作出一审判决，这是我国法院首次对最低转售价格维持行为 2 作出判决。 20 13 年 2 月 22 日，四川省发改委公布处罚决定，就中国知名的 高端白酒国有生产企业五粮液公司实施最低转售价格维持行为，处以 2.02 亿 3 元人民币的罚款。 同一天，贵州省物价局也公布处罚决定，就另一家知名的 4 高端白酒国有企业贵州茅台的相同行为，处以 2.47 亿元人民币的罚款。 上述几起案件中涉嫌的垄断行为称为 “最低转售价格维持”。所谓转售 【*127】价格维持 （Resale Price Maintenance ，RPM ）是指 “生产商或供应商 5 要求独立经销商只能以前者规定的价格进行转售”的行为，其中规定不得低 于规定价格进行转售的RPM 称为 “最低转售价格维持”。本文中若未有特别 指出，RPM 均指最低转售价格维持。转售价格维持属于纵向限制的一种，涉 及分别位于上下游两个产业链环节上的经营者之间的关系，根据交易阶段的 不同双方当事人的身份可能有所不同——可能是生产商与经销商，也可能是 供应商与零售商，本文不作严格区分，以生产商或供应商指代上游环节的交 6 易方，以经销商或零售商指代下游环节的交易方。 我国 《反垄断法》有两个具体条款涉及到 RPM 的性质判断问题。第 13  本文得到对外经济贸易大学科研创新基金资助，在此表示感谢 ！ [作者简介]兰磊，华东政法大学知识产权学院师资博士后，法学博士，2011 年中美富布赖特学者 （爱 荷华大学法学院），研究方向主要为反垄断法。电子邮件：lanlei21c@ 1 上海市第一中级人民法院，(2010)沪一中民五(知)初字第 169 号 2 参见 《全国首例纵向垄断协议案今日开庭》，/o/2012-02-04/114823881341.shtml （最后访问日期 2012-12-3 ） 3 /dir25/159074.htm （最后访问时间 2013-03-20 ） 4 贵州物价局关于 “茅台价格垄断罚款”公告 （2013 年第 1 号）。 5 [美]赫伯特•霍温坎普：《联邦反托拉斯政策:竞争法律及其实践(第 3 版)