北京市京都律师事务所律师的吴英案二审辩护词.docVIP

吴英被控集资诈骗罪 二 审 辩 护 词 尊敬的审判长、审判员： 我们受吴英家属的委托和北京市京都律师事务所指派，担任吴英被控集资诈骗案二审的辩护人。现依据事实和法律发表如下辩护意见，请法庭予以充分考虑。 我们认为，吴英的行为不能构成集资诈骗罪，一审判决认定事实错误，适用法律不当，而且程序违法。 第一部分 一审判决认定事实和适用法律方面的错误 一审《判决书》的主要内容共有六部分：一是被告人基本情况、案件受理过程以及控辩双方的基本观点；二是经审理查明的基本事实及相应证据；三是向11名债权人借款的具体事实及相应证据；四是对辩护人证据的评判；五是对控辩双方的三个争议焦点的论述；六是综合观点及判决条款。 为了突出重点，简洁明了，这里只对其中的第四部分和第五部分进行分析论述。 一、关于辩护人提供的证据 庭审中，辩护人提交了大量证据包括宣读公诉机关证据中的相关内容，但是判决书却只用一句话，即“证人对吴英资金的来源与去向并不知情，亦与在侦查阶段所作的证言不相符本院不予采信”予以全部否定，这里存在四个问题。 1. 称对吴英资金的去向不知情不属实，因为证人证明了资金用于经营，没有挥霍。 2. 判决称“与在侦查阶段所作的证言不相符”存在两个问题，一是前后证言基本一致，并不存在“不相符”的情况；二是假设“不相符”，为什么就一定要采信侦查阶段的证言呢？显然于法无据，因为法律并未规定证人在侦查阶段所作的证言其效力必然高于审判阶段。 3. 辩护人的证据证明了吴英借钱时没有采用欺骗手段，不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形等，这些问题恰好证明吴英没有采用欺骗手段、不具备非法占有的目的。判决以证人不能证明吴英资金的来源与去向为由不予采信不但违背事实和法律，更犯下了逻辑错误，即只有证明吴英资金的来源与去向的证言才能采信，证明其他问题的证言就不能采信。难道其他问题都不需要证明了吗？ 4. 辩护人宣读的十一名债权人在侦查卷中的笔录，证明债权人非社会公众，借款时没有使用诈骗手段。判决不予采信没有法律依据。 下表为原审辩护人的证据目录及证明内容： 编号 名称 证明内容 1 蒋辛幸（原本色集团常务副总） 证言 ①本色集团宣传册是2006年末印制的，只用于在湖北谈项目，跟借款无关； ②吴英不存在挥霍资金情形； ③吴英借钱是为了公司经营，别墅和汽车也属于公司； ④吴英借钱时没有想到不能偿还，即不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形，光“本色集团”4个字就能卖3个亿； ⑤吴英借钱时没有欺骗行为。 2 吴喆 （原本色集团财务总监）证言 ①公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关； ②吴英所借款项基本上全部用于公司经营； ③本色集团宣传册只用于在湖北谈项目，跟借款无关； ④吴英不存在挥霍资金情形。 3 徐滨滨 （原本色集团办公室主任）证言 公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关。 4 周巧 （原本色集团出纳） 证言 ①公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关； ②吴英所借款项都用于公司经营； ③一般人都认为公司有能力偿还借款，即吴英不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形； ④吴英不存在挥霍资金情形，购买的汽车为公司所有。 5 杜沈阳 （原本色集团司机）证言 ①公司公章不由吴英保管，空白借条不一定跟吴英有关； ②吴英不存在挥霍资金情形。 6 徐玉兰 （朋友）证言 ①吴英借钱时没有欺骗行为； ②吴英不存在挥霍资金情形； ③吴英借钱时没有想到不能偿还，即不存在明知没有归还能力而大量骗取资金情形，如果不出事一定能够偿还。 7 11名债权人证言 ①吴英与债权人系朋友关系，非社会公众； ②吴英借款时没有使用诈骗手段； ③吴英讲诚信，案发前仍在积极还款。 二、关于控辩双方的三个争议焦点 1. 关于吴英主观上是否具有非法占有他人财物的故意问题 （1）关于《判决书》所谓“本身无经济基础，无力偿还巨额高息集资款”问题。辩护人认为首先吴英是否“本身无经济基础”存在争议，吴英称当时已拥有2500万元资产，法院只以注册资金判断实际投资依据不足；其次，退一步讲，即使无经济基础，负债经营也是一种非常普遍且并不违法的现象，借鸡生蛋、借船出海不是很正常的经营行为吗？当初资不抵债并不能证明最终无法还款；而且客观上无法还款也并不能证明借款当初就有非法占有的目的。 （2）关于《判决书》所谓“虚构事实，隐瞒真相，骗取巨额资金”问题。大量证据表明，吴英借款时很少有人详细询问借款用途，因为债权人关心的是利息；吴英对借款用途的表述一般只是称做生意，而事实上除了一部分用于偿还借款本息以外，几乎全部用于经营；至于借款时称投资白马服饰城商铺和收购湖北荆门的酒店但实际并未投资于此的问题，只是极个别的情况，而且当初确实有该想法，只是后来情况变化没有成功而已；判决称“在社会上进行虚假宣传”属于子虚