北京市凯泰律师事务所.PDF

北京市凯泰律师事务所 目 录 第一部分引言 2 一、本法律意见书中有关简称的含义 2 二、律师声明事项 4 第二部分正文 5 一、发行对象 5 二、发行人符合豁免向中国证监会申请核准发行股票的条件 7 三、本次股票发行过程及结果 8 四、本次股票发行相关合同 9 五、现有股东优先认购安排 10 六、关于非现金资产认购发行股份 10 七、发行人在册股东及本次发行对象私募投资基金备案登记情况 10 八、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见11 电话:010-传真:010 网址:www. kaitailvshi. com Emal:ab163.com 北京市凯泰律师事务所 北京市凯泰律师事务所 关于北京欣智恒科技股份有限公司 股票发行的法律意见书 凯泰所第（2015）101 号 致：北京欣智恒科技股份有限公司 北京市凯泰律师事务所 （以下简称“本所”）依据与北京欣智恒科技 股份有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）签署的《专项法律顾问 服务合同》，作为发行人本次股票发行的法律顾问，就发行人本次股票发 行相关事宜，按照我国相关法律法规、规范性文件以及律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 第一部分引言 一、本法律意见书中有关简称的含义 1、欣智恒、发行人、公司：指北京欣智恒科技股份有限公司； 2、本次股票发行：指欣智恒向 9 名特定对象定向发行100 万股人 民币普通股股票的行为； 3、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 4、 全国股份转让系统：指全国中小企业股份转让系统； 电话:010-传真:010 网址:www. kaitailvshi. com Emal:ab163.com 北京市凯泰律师事务所 5、全国股份转让系统公司：指全国中小企业股份转让系统有限责任 公司； 6、《公司法》：指《中华人民共和国公司法》； 7、《管理办法》：指中国证监会于 2012 年 9 月 28 日发布的《非 上市公众公司监督管理办法》（2013 年 12 月 26 日修订）； 8、《业务规则》：指全国股份转让系统公司于 2013 年 2 月 8 日发 布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（ 2013 年 12 月 30 日修订）； 9、《发行业务细则》：指全国股份转让系统公司于 2013 年 12 月 30 日发布的《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》； 10、《发行业务指引第 4 号》：指全国股份转让系统公司于 2013 年 12 月 30 日发布的《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4 号—法律意见书的内容与格式（试行）》； 11、《投资者适当性管理细则》：指全国股份转让系统公司于 2013 年 2 月 8 日发布的《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 （试行）》（2013 年 12 月 30 日修订）； 12、《公司章程》：指现行有效的《北京欣智恒科技股份有限公司章 程》。 电话:010-传真:010 网址:www. kaitailvshi. com Emal:abc5165281