隐名股东金梦仙.pptx

隐名股东的法律问题研究 组员：李一凡 任伟平 金梦仙 NO.1 案例分析 隐名股东的法律问题研究 最高人民法院（2013）民二终字第111号“某银行与某粮油公司等执行异议纠纷案” 借钱不还 申请执行，法院冻结了A和B在C（期货公司）的股权 案外人执行异议之诉 交易中心 银行 A、B 连带责任 C (期货公司） 注册资本为3580万 工商档案上载明的股东 A 70% B 30% 交易中心 （实际出资人、隐名股东） 最高人民法院（2013）民二终字第111号“某银行与某粮油公司等执行异议纠纷案” 一审 交易中心向 省高院提起 案外人执行异议之诉， 请求判令： 驳回上诉维持原判 败诉 不服上诉 最高院 二审 1、确认交易中心是三力期货公司的实际出资人； 2、确认交易中心是三力期货公司的股东； 3、确认交易中心对三力期货公司享有投资权益； 4、停止依据（2009）黑高法执字第29-11号执行裁定对三力期货公司股权的执行； 5、本案诉讼费由被告承担 1、应当认定交易中心为三力期货公司的实际出资人; 2、应当停止对三力期货公司股权的执行。 提起股东资格确认之诉，适格的诉讼当事人应当是A、B和C(期货公司）而银行不是适格的主体。 且二者为不同的法律关系，不宜合并审理。 1 《公司法》第33条第3款 公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。 依据该条规定，依法进行登记的股东具有对外公示效力，隐名股东不能以其与显名股东之间的内部约定为由对抗外部债权人对显名股东主张的正当权利。 因此，当A/B未能清偿到期债务，银行依据工商登记的股权归属，有权向人民法院申请对该股权强制执行。 2 NO.1 案例分析 NO.2 概念 隐名股东的法律问题研究 2 概念 隐名股东是指出资人按照合同约定，向公司实际出资，在公司章程、股东名册和工商登记等文件中却记载为他人的投资人。 显名股东（或挂名股东）是指显名股东，是指在公司设立过程中或者股权转让过程中产生的那些具备了股东法定形式要件，但其名下之出资为他人所有，从而缺乏出资之实质要件的股东 NO.1 案例分析 NO.2 概念 NO.3 特征 隐名股东的法律问题研究 3 特征 隐名股东有向公司实际出资或认缴出资的行为； 隐名股东的姓名或名称在公司章程、股东名册或工商登记中没有记载； 隐名股东一般与显名股东之间存在协议； 隐名股东实际取得股权的全部或部分收益并承担盈亏风险；（实务） 隐名股东出资的标的不以登记为产权为转移形式的要件 NO.1 案例分析 NO.2 概念 NO.3 特征 隐名股东的法律问题研究 NO.4 产生原因 产生原因 第一，国有企业改制 第二，企业员工股权激励制度 第一，公务员 第二，企业董事、高级管理人员 第三，外商投资 规避法律对有限责任公司股东人数的限制 规避法律对投资主体的限制 规避法律政策规定 非处于法律政策规定 第一，投资者不愿对外公开自己的身份与信息，保护个人隐私 第二，投资者利用名义股东的优势地位 NO.1 案例分析 NO.2 概念 NO.3 特征 隐名股东的法律问题研究 NO.4 产生原因 NO.5 纠纷类型 类型 纠纷 股东身份确认纠纷 出资返还纠纷 瑕疵出资纠纷 股权转让纠纷 隐名股东法律纠纷类型辨析 1 （1）隐名股东与显名股东协议的效力 根据司解3第25条，如无合同法第52条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。隐名股东可要求公司按照程序对其股东身份予以确定   如果协议违反了法律的强制性规定，该协议归于无效，该隐名股东的出资行为只能认定为对显名股东的借贷行为，隐名股东无权主张自己是实际出资人而成为公司股东   （2）法律、行政法规对股东身份的限制性规定 隐名出资人的身份必须要符合法律、行政法规的强制性规定，否则主体不适格，自然不能享有股东资格。 （3）公司章程或股东之间关于股东身份的限制性规定。 只要公司章程或股东之间关于股东身份的限制性规定合法有效，就具有约束力，在不符合该协议的规定下，无法成为公司股东。 隐名股东的股东身份确认纠纷 2 （1）涉及公司内部瑕疵出资纠纷 如果公司其他股东对隐名股东是知情的，且隐名股东对内具有股东身份，享有股东资格，那么出现出资瑕疵时，该隐名股东应当补足出资同时对其他股东承担违约责任。   （2）涉及第三人瑕疵出资纠纷 当隐名股东出现瑕疵出资的情形，根据司解3，我们小组认为： 若第三人对隐名股东的身份并不知晓，第三人可以要求登记的显名股东在出资范围内承担责任。此时，该显名股东不得以自己不是实际出资人拒绝。显名股东在出