《公司全面风险管理规范》修订说明.doc.docVIP

下载本文档

305
0
约6.94千字
约 16页
2017-06-07 发布于境外
举报
版权申诉

《公司全面风险管理规范》修订说明.doc.doc

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

证券公司全面风险管理规范修订说明一修订背景一修订背景证券公司全面风险管理规范以下简称规范实施两年多以来推动了证券公司树立风险管理理念强化风险管理意识建立健全风险管理体系提高自身风险管理能力和水平行业各公司虽初步建立了与其发展相适应的全面风险管理体系但在风险管理意识管理制度组织架构信息系统量化指标体系人才队伍风险应对机制等方面仍然存在不足此外大部分证券公司未将子公司纳入全面风险管理体系风险管理难以介入无法实现风险管理全覆盖为适应经济形势按照依法监管从严监管全面监管的要求提升证券公司风险管理能力防范

《证券公司全面风险管理规范》修订说明一、修订背景（一）修订背景《证券公司全面风险管理规范》（以下简称“《规范》”）实施两年多以来，推动了证券公司树立风险管理理念，强化风险管理意识，建立健全风险管理体系，提高自身风险管理能力和水平。行业各公司虽初步建立了与其发展相适应的全面风险管理体系，但在风险管理意识、管理制度、组织架构、信息系统、量化指标体系、人才队伍、风险应对机制等方面仍然存在不足。此外，大部分证券公司未将子公司纳入全面风险管理体系，风险管理难以介入，无法实现风险管理全覆盖。为适应经济形势，按照“依法监管,从严监管,全面监管”的要求，提升证券公司风险管理能力，防范行业风险外溢，需要