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第三章 国际关系理论 * * 引言：理论——简要界定 理论是描述/解释因果规律的概括性陈述 理论=因果关系+因果机制 * 理论的作用 确定重要事实 明确作用机制 预测把握未来 * 理论——广义理解 系统化的知识 构成性/批判性理论 * 构成性理论 了解描述有意义的社会 个人主观意识决定个人行为不同 诠释性解释，即在特定社会背景下发现事件意义 * 批判性理论 打破神话，改造社会 揭示社会事实背后真实的权力结构 改造现实，使大众拥有更美好的世界 一、国际关系学研究为什么需要理论？ 国际关系学理论为人们认识国际关系的性质、特点和发展变化的规律提供了视角，有助于研究者从复杂的国际现象中提炼出简单的规律，并对事件的发展进行合理预测。 希罗多德(Herodotus,BC484－BC430/420?)《历史》 柏拉图 (Plato, BC428－BC348/347?) 《理想国》《政治家篇》 亚里士多德(Aristotle,BC384－BC322)《政治学》 * 解释范围：宏大、概括性的大理论与相对具体现象的中层理论。 功能性：历史性描述理论、科学预测理论、规范理论。 研究主题：安全理论、合作理论、对外决策理论等。 二、国际关系理论的基本类型 * 三、国际关系主要理论 当前国际关系学者最重要的三大理论是现实主义、自由主义、建构主义。除此之外，还有后现代主义、新马克思主义、女性主义等理论。 * 四、现实主义理论 现实主义理论四个核心假设： 第一，国际体系的无政府状态。 第二，主权国家是国际体系中最重要的行为体。 第三，主权国家是单一、理性的行为体。 第四，国际体系无政府状态决定国家最高利益是自保。 * 新现实主义继承了传统现实主义关于无政府状态、国家中心说、国家是理性行为体的假设，但对前者做出以下重大修正。 第一，国际冲突是因为国际体系的无政府状态，而非人性。 第二，国家在无政府状态下的第一考虑是安全而非权力，维持适当的权力是保持国家安全的重要考虑。 第三，体系结构（大国之间力量对比）是体系单位（国家）行为最重要的根源，而非国家利益。 * ? 古典现实主义 新现实主义 核心观点 ⑴国际体系的性质是无政府状态； ⑵主权国家是国际体系中最重要的行为体； ⑶国家是单一、理性的行为体； ⑷权力（尤其是武力）是国家安全的最好保障； ⑸国家利益间的冲突是国际关系的常态。 研究层次 国家层次的权力互动关系 体系结构和单位之间的互动关系 研 究 侧 重 点 冲突根源 人性 国际体系的无政府性；无政府性是国际关系的第一推动力 权力与安全 权力主要是指军事实力；国家根本利益在于无限制地获得、维持和增加权力 权力为综合实力；国家根本利益是实现安全，而不是无休止地追求权力；权力本身不是目的，而是实现安全的手段。 国家行为的根源 国家利益是国家行为的主要动机，它包罗万象，是一个一般的、笼统的、难以操作化的抽象理论概念 从体系层次上寻找国家行为的根源：体系结构（国际体系中权力的分配，主要指大国之间的力量对比）是对体系单位（国家）行为最重要的影响因素，国际体系结构决定国家的国际行为。 研究方法 经典式定性分析；归纳综合方法 深受科学行为主义影响，偏重于推断演绎方法 * 五、自由主义 自由主义是一种乐观主义的哲学，认为人可以通过努力促进社会进步。国际关系领域自由主义分为古典自由主义与新自由主义。 古典自由主义盛行于17世纪至20世纪初，主要观点：基于个人自由选择产生国家和社会是稳定的，有助于国际合作；自由贸易能够促进国际和平；国际秩序类似市场，有自我调节性而不需干涉。 * 新自由主义是20世纪年代发展起来的，与新现实主义最大不同在于认为无政府状态下的冲突是可以避免的，国际合作是可能的。 第一，不否认国际社会的无政府状态，但强调无政府并非无序，有国际法、国际机制等调节。 第二，不否认国家是国际体系中最重要的行为体，强调包括国际组织在内非国家行为体的重要性。 第三，国家不是单一、理性行为体，而是国内社会利益集合体，其决策也是集团内部妥协的结果。 第四，不认为增强实力是国家安全与自保唯一手段，可以通过制度安排、贸易等手段协调冲突。 * 新自由主义理论中影响力最大的是罗伯特·基欧汉的新自由制度主义理论。 第一，该理论认为，国际制度是国际体系最主要的特征。 第二，国际制度与国家行为之间是因果关系，即国际体系结构不变，国际制度化程度仍会影响国家行为。 第三，国际制度能够促进合作，主要手段是降低交易成本等。 * ? 自由主义 新自由主义 共同的世界观 ⑴个人自由与世界政治秩序之间存在密切联系，自由国家是推进国际合作的重要力量；⑵国际合作