兴业银行股东大会议事规则.pdf

兴业银行股份有限公司股东大会议事规则 （经2004 年6 月28 日召开的本行2003 年度股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范兴业银行股份有限公司（以下简称“本 行”）股东大会的组织和行为，保证股东大会依法、规范、 高效地运作，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国商业银行法》、《股份制商业银行公司治理 指引》、《上市公司股东大会规范意见》等法律、行政法规、 规章及本行章程的规定，特制定本规则。 第二条 股东大会由本行全体股东组成。股东大会是本 行的权力机构，依法行使法律、行政法规、规章及本行章程 规定的各项职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东大会职权 第三条 本行股东大会依法行使下列职权： （一）决定本行经营方针和投资计划； （二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （三）选举和更换由股东代表出任的监事及外部监事， 决定有关监事的报酬事项； （四）审议批准董事会的报告； （五）审议批准监事会的报告； （六）审议批准本行的年度财务预算方案、决算方案； 1 （七）审议批准本行的利润分配方案和弥补亏损方案； （八）审议变更募集资金投向； （九）审议批准本行特别重大关联交易事项； （十）对本行增加或减少注册资本作出决议； （十一）对发行本行债券作出决议； （十二）对本行合并、分立、解散和清算等事项作出决 议； （十三）修改本行章程； （十四）对本行聘请或者更换为本行审计的会计师事务 所作出决议； （十五）审议代表本行发行在外有表决权股份总数的百 分之五以上的股东的提案； （十六）听取董事会关于中国银行业监督管理委员会对 本行监管意见的通报，审议董事会关于本行整改情况的报 告； （十七）审议董事会对董事包括独立董事履行职责的评 价报告； （十八）审议监事会对监事包括外部监事履行职责的评 价报告； （十九）审议法律、行政法规、规章和本行章程规定应 由股东大会决定的其他事项。 第三章 会议召集 2 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，并应于上一个会计年度完结之 后的六个月之内举行。因特殊情况需延期召开的，应当及时 向国家有关监管机关报告，并说明延期召开的事由。 第五条 有下列情形之一的，本行在事实发生之日起两 个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定的最低人数，或者 少于本行章程规定的董事总数的三分之二时； （二）本行未弥补的亏损达股本总额的三分之一时； （三）单独或合并持有本行有表决权股份总数百分之十 （不含投票代理权）以上的股东书面请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、规章和本行章程规定的其他情 形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日结束时 的股份数计算。 第六条 股东大会会议由董事会依法召集，董事会应当 在会议召开三十日(不包括会议召开当日) 以前通知股权登记 日登记在册的本行股东。董事会在召开股东大会的会议通知 中应列出该次股东大会讨论的事项。会议文件应于股东大会 会议召开十日前送达全体股东。会议通知发出后,董事会不得 3 再提出会议通知中未列出事项的新提案，对原有提案的修改 应当在股东大会召开的前十五日内公告。否则,会议召开日期 应当顺延,保证至少有十五天的时间间隔。 第七条 股东大会会议通知包括以下内容： （一）会议的日期、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项； （