第十一章 期货从业资格考试：法律法规汇编重点难点整理总结.pdfVIP

2010 年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3 个月。 2、期货公司的成立审批为6 个月。 3、期货公司成立后无正当理由3 个月不开始经营或连续停业3 个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3 个月内作出批复。取得资格6 个月内未取得会员的自动失效。 提供 IB业务的在20 日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2 个月内（2 条为20 日内），那些是派出机构20 日内（1 条2 个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15 个交易日限制交易，最长30 日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2 日内上报，整改时间在20 日内，自验收完毕后3 日内解除 措施，连续达标3 个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5 日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10 日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3 日，按季后15 日、 年后30 日上报经营情况和工作报告。年后4 个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5 日，处罚基本为3 万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3 日内报告期货公司，他们应在5 日内报告派出机构。 10、高管人