第十一章 期货法律法规培训.pptVIP

* * * * 三、申请交易结算业务资格 知识点 1 1、证券公司申请介绍业务资格应当具备的条件：7条P112 2、证券公司的业务规则：【13条】P114 3、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资与担保【22条】 4、监督管理【30条】：限期整改、监管谈话、出具警示函 终止与证券公司的业务关系 知识点P104 2 5、【27条】期货应当保留书面风险监管报表不少于5年 1、【5条】了解 2、期货公司风险管理指标【6条】 指标的计算 3、风险监管指标标准【18条】7条P106 4、【20】与【21】对比 知识点 3 1、【2条】，本准则是对从业人员的职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面要求的 2、【5条】期货从业人员应当遵循的三大原则P120 3、【11条】从业人员不得以个人名义或者他人参与期货交易 4、竞业准则【26条】6条。P122 5、监督与惩戒。了解，相应的练习题目会做就行 知识点 5 1、【7条】期货纠纷案件由中级人民法院管辖。P136 2、【13条】期货经纪合同无效的情形。3条 3、【17条】与【26条】、【32条】、【34条】区别P138~139 4、【33条】 知识点：中国证监会负责 6 【4】条各机构的作用：监督检查、自律管理、核查验证 【9】投资者：买卖自负 【2条】股指期货适当性制度P145 7 加强协作、联合管理 各负其责 各司其职 统