2上市公司董监高和控股股东行为规范.pdfVIP

上市公司董事、监事、高级管理人员 及控股股东、实际控制人行为规范 深交所公司管理部 2011年3月 深圳 主要内容 一、董事、监事和高级管理人员行为规范 二、股东、控股股东和实际控制人行为规范 主要法律法规和规则依据 • 公司法、证券法、刑法 • 股票发行与交易管理暂行办法 • 上市公司治理准则 • 上市公司信息披露管理办法 • 上市公司章程指引 • 深圳证券交易所股票上市规则 • 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 • 信息披露业务备忘录、公告格式等 主要法律法规和规则依据（续） 框架体系： 第一层次 国家法律 《公司法》、 《证券法》、 《刑法》等 《股票发行与交易管理暂行条例》 第二层次 行政法规 《上市公司监管条例》、 《独立董事条例》等 《上市公司信息披露管理办法》、