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第三类：稽核监督条线人员一、单项选择1. 银行合规文化可定义为：银行机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失，(B)地建立起一种普遍意识、道德标准和价值取向。A、自下而上 B、自上而下 C、垂直地 D、矩阵式2. 中小金融机构并不缺少制度，真正缺少的是（ C）A、对制度的探究 B、对制度的理解C、对制度的执行 D、监督制约3. 建设良好的合规文化，有利于银行实现（ D），切实提高制度的执行力。A、由被动执行到主动执行的转变 B、由自觉执行到流程执行的转变C、由强制执行到自觉执行的转变 D、由被动管制到自觉管制的转变4. 为有效控制和防范员工不良行为可能诱发的案件和风险，对排查活动中的“九种人”、“十种人”，建立（A ），进行跟踪管理。A、重点员工关注档案，B、员工异常行为排查档案 C、个人重大事项报告档案 D、违法违规行为档案5. 案件专项治理工作从哪一年开始（A）。A、2005年 B、2006年 C、2007年 D、2008年 E、2009年6. 2011年案件防控工作重点是提升，主要是提升（C）建设层次。A、流程银行 B、自我约束和控制C、制度流程体系和案件防控机制 D、制度建设和制度执行力7. 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、