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高科技专利丛林问题及规制分析 袁媛 （浙江工业大学，浙江省杭州市，310000） 摘要：专利消极的排他性，使得权利人有权阻止或排除他人对其权利或权利客体进行侵害，下游专利权人 要想开发一项产品或技术必须经过上游专利权人的许可，如果该项产品存在多个上游专利，则形成“专利 丛林”问题。本文即以此为中心，以高科技为研究领域，剖析高科技领域的专利丛林现状、成因及危害， 以发达国家对此问题的规制措施之“他山”攻我国高科技专利丛林问题之“玉”。 关键词：专利丛林 高科技 规制分析 关于专利的作用，林肯说“专利是为天才之薪加上利益之火”。专利对各个行业都有重 要的作用，对高技术含量的高科技领域来说更是至关重要，可以说，“专利”成为了高科技 领域近年来最为敏感的字眼。专利制度发展至今以其特有的排他性而独具魅力，专利制度激 励创新的效应，使得专利申请量与授权量逐年增多。仅 2005 年至2007年，我国专利申请量 就从 476264件增至 694153 件，其中国内专利申请量从 383157件增至 586734 件。然而，随 着专利授权量的逐年庞大，由专利引发的问题也日益凸显。百年发展历程表明，专利制度的 运行存在双重效应：一方面它激励知识创造、有效配置智力资源、促使发明创造者将其技术 成果尽快转化为生产力等；另一方面，由于专利的消极排他性，权利人有权阻止或排除他人 对其权利或权利客体进行侵害，如此就会造成专利权的滥用。下游专利权人要想开发一项产 品或技术必须经过上游专利权人的许可，如果该项产品存在多个上游专利，则形成“专利丛 林”问题，从而引起专利的“反公地悲剧”。本文意在从“专利丛林”问题入手，探微高科 技领域专利丛林现状、成因及危害，提出规制分析。 一、专利丛林问题的提出 专利丛林问题最早由美国加利福利亚伯克利大学著名的专利法专家卡尔·夏皮罗(Carl Shapiro)提出，其内涵是指“知识产权权利有许多重叠的地方，开发新技术的人必须在专利 丛林中披荆斩棘，才能获得自己所需的全部专利技术的使用许可，由于专利被累积起来，并 且它们为不同人所有，所以，一些具有基础性作用并且极其重要的专利就会对此技术的开发 和产业化带来很多的负面效应，专利丛林问题使技术发展僵化，甚至阻碍技术的革新。” 专 利制度的本质，在于以技术信息的公开换取对技术实施的垄断。如果上游的基础性技术覆盖 过多的专利，且被不同的权利人所有，那么所有专利权人拥有的垄断性权利相互交织，就会 形成权利屏障，下游的技术开发者需与每个上游专利权人交涉获取许可，才能从事新的创新。 若上游权利人过多，导致交易成本过高，就会阻碍技术革新，造成上游基础专利的利用不足。 这就是专利丛林问题。 - 1 - 二、高科技专利丛林现状 20 世纪以来，全球专利活动进入快速发展期。自 1995 年始，全球专利申请量的年均 增幅为 4.7%，到 2005 年达到 7%。专利技术飞速发展，越来越多的专利集聚到某一或某些特 定领域，包括计算机技术、微电子半导体技术、生物医药技术、信息技术、纳米技术、芯片 技术等，专利数量的快速增长背后，专利丛林问题迅速成为焦点。作为世界上知识产权发展 最迅速的国家，美国较早遭遇专利丛林问题，其中最严重的就是高科技领域。比如在美国从 事计算机微处理器的研发，涉及到的专利就达 9万多个，而这些专利又分别由 1 万多个权利 人掌握。基础性技术上分布着众多专利权，就像无数交织的荆棘，一个公司必须披荆斩棘穿 过这个知识产权组成的稠密网络才能把新技术商业化，阻碍了技术的利用与革新，形成黑勒 （Michael·A·Heller）所讲的“反公地悲剧”。 “谷歌砸下 125 亿美元巨资,收购了摩托罗拉移动, 为它换回 17000 项授权专利和 7500 项专利申请。”“柯达的专利技术被广泛应用在 85 % 的数码相机和智能手机中, 其准备出 售的 1000