福建圣农发展股份有限公司外部信息报送和使用管理制度.pdf

福建圣农发展股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强福建圣农发展股份有限公司（以下简称“公司”）定 期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司信息披 露管理办法》（中国证监会令第40号）、《关于规范上市公司信息披露及相关各方 行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》、《公司 内幕信息知情人报备制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信 息涉及的外部单位或个人。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披 露相关法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必 要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临 时报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不 得向其他任何单位或个人泄露相关信息。 在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、监事、高级管理人 员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析 师会议、接受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的 内容。 第五条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单 位提前报送年度统计报表等资料。 对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法律法规依据的要求，公司应当 1 拒绝报送。 第六条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商 务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司 应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人（包括父母、配偶、子女及其控制 的法人或其他组织）作为内幕信息知情人登记在案备查。 第七条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息 的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于 向外部信息使用人提供的信息内容。 第八条 公司各部门、分公司、子公司在依照法律法规的规定对外报送信息 前，应当由经办人员填写对外信息报送说明，经部门负责人（或分公司、子公司 的负责人）、公司分管副总经理、董事会秘书审核后，由董事会秘书报董事长批 准后方可对外报送。 第九条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，并书面提示 报送的外部单位及相关人员认真履行《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》等有关法律法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务。 公司对外报送未公开重大信息时，公司应当向接收方提供保密提示函（格式 见附件一），并要求接收方签署保密承诺函（格式见附件二），保密承诺函中应当 列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。 第十条 在本公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任何 方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信 息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 第十一条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材 料中涉及本公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信 息知情人的范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。 第十二条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用 公司的未公开重大信息，除非公