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单选题 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。B A：3% B：5% C：10% D：20% 上市开放式基金采取（）的原则。B A：份额申购，金额赎回 B：金额申购，份额赎回 C：份额申购，份额赎回 D：金额申购，金额赎回 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。C A：人民币5000万元 B：人民币1亿元 C：人民币5亿元 D：人民币10亿元 证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。A A：代期货公司收付期货保证金 B：协助办理开户手续 C：提供期货行情信息、交易设施 D：接待客户投诉 严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。B A：股票 B：组合证券及替代现金 C：债券 D：基金 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。C A：经营权限 B：席位资格 C：交易资格 D：委托权限 投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。C A：10.000,000 B：999,999,00 C：99,999,000 D：9,999,000 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。C A：3% B：20% C：10% D：5% 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理。D A：5 B：10 C：15 D：20 （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。B A：证券交易所 B：证券登记结算机构 C：客户信用资金存管银行 D：证监会 下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。C A：包括发行人的董事、监事、高级管理人员 B：包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 C：包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事 D：包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘介首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至（）。B A：70%，14:57 B：80%，14:57 C：70%，15:00 D：80%，15:00 在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。A A：董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等 B：自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 C：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 D：自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统受申报的时间为（）。B A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30、13:00至15:00 关于分红派息，下列说法错误的是（）。A A：上市公司每年至少要进行一次分红派息 B：投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 C：B股现金红利的派发日程与A股稍有不同 D：董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A A：证券交易所 B：证券业协会 C：证券公司 D：证监会 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。C A：限定性集合资产管理计划 B：非限定性集合资产管理计划 C：定向资产管理业务 D：专项资产管理业务 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A A：中国证券登记结算公司的交易清算系统 B：证券交易所的交易系统 C：证券公司柜台交易系统 D：结算银行的资金清算系统 代办股份转让以手为单位，一手等于（）股。B A：10 B：100 C：1000 D：1 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。D A：12 B：9 C：6 D：3 投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）形式出现。D A：柜台委托 B：电话委托 C：自助终端委托 D：口头委托