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第一章全国股转系统市场定位讲解
目录
第一章 全国股转系统市场定位 1
第一节 全国股转系统的性质 1
第二节 挂牌公司监管基本架构 5
第二章 公司治理 7
第一节 公司章程 7
第二节 股东大会 10
第三节 董事会 14
第四节 监事会 16
第五节 董事、监事和高级管理人员的资格与义务 18
第三章 信息披露 22
第一节 一般性规定 22
第二节 定期报告 24
第三节 临时报告 30
第四章 股票交易 36
第一节 转让的一般规定 36
第二节 转让方式 43
第三节 转让行为监管 49
第五章 股票发行 61
第一节 发行要求 61
第二节 发行对象 67
第三节 发行程序 69
第四节 申请文件 74
第五节 信息披露 80
第六章 收购 90
第一节 收购制度概述 90
第二节 权益披露 94
第三节 控制权变动 97
第四节 要约收购 99
第七章 重大资产重组 102
第一节 重大资产重组概述 102
第二节 重大资产重组的信息管理 107
第三节 重大资产重组的程序 110
第八章 日常业务 121
第一节 限售与解限售 121
第二节 暂停与恢复转让 127
第三节 权益分派 141
第九章 证券登记(上) 144
第一节 中国结算网站用户注册及登录 144
第二节 股份初始登记 150
第三节 新增股份登记 160
第四节 股份解除限售、限售登记 167
第九章 证券登记(下) 174
第五节 证券权益分派 174
第六节 持有人名册查询及退出登记 181
第七节 投资者相关业务 187
第十章 监管措施与违规处分 208
第一节 自律监管措施和纪律处分概述 208
第二节 自律监管种类及实施程序 212
第三节 纪律处分种类及实施程序 217
第十一 章市场分层 222
第一节 市场分层的理念、目的、原则及操作程序 222
第二节 分层标准 223
第三节 分层维持标准及创新层挂牌公司强制调出 227
第一章 全国股转系统市场定位
第一节 全国股转系统的性质
掌握全国股转系统的性质、服务对象,市场的主要功能;熟悉全
国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区别;了解 2014
年以来国务院有关文件中对全国股转系统的表述。
★★★掌握全国股转系统的性质、服务对象,市场的主要功能?
1、全国股转系统的性质
是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所;是继
沪深交易所之后的第三家全国性证券交易场所,在场所性质和法律定
位上,与证券交易所相同,都是多层次资本市场体系的重要组成部分。
2、全国股转系统的服务对象
主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
3、市场的主要功能
直接融资、股票公开转让、价值发现、并购重组、股权激励、规
范治理、信用增进、提升形象。
★★熟悉全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区
别?
1、与沪深交易所的主要区别
主要体现在服务对象、制度规则设计方面。
2、与区域性股权
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