第七章 资产管理业务-定向资产管理业务运作的基本规范.pdf

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第七章 资产管理业务 知识点：定向资产管理业务运作的基本规范 ● 定义： 定向资产管理业务运作基本规范包含了客户准入及委托标准、尽职调查及风 险揭示、客户委托资产及来源、客户资产托管、客户资产独立核算与分账管理、 客户资产管理账户、定向资产管理业务投资范围、投资管理情况报告与查询以及 业务档案管理。 ● 详细描述： 相关规范包含： 1. 证券公司不得接受自己员工成为定向资产管理业务的客户； 2. 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身 份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等 ，并获取相关信息和资料； 3. 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证 券交易所专用证券账户； 4. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券 账户报证券交易所备案； 5. 投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央 行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其 他投资品种； 6. 妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、 资料和数据，保存期限不得少于20年。 例题： 1.证券公司应在定向资产管理合同终止后（    ）日内，向证券登记结算 机构代为申请注销专用证券账户。 A.15 B.20 C.30 D.60 正确答案：A 解析：证券公司应在定向资产管理合同终止后15内，向证券登记结算机构代 为申请注销专用证券账户。 2.在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规 或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除 通知客户，还应报告（    ）。 A.中国证监会 B.证券公司住所地中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所 正确答案：B 解析：资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造 成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户，并报告证券公司 住所地中国证监会派出机构 3.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管 理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件和资料 ，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案：D 解析：证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资 产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件和资 料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　20　）年。 4.证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括 （    ）。 A.建立投资指令审核制度 B.建立完善的交易记录制度 C.执行公平的交易分配制度 D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统 正确答案：A,B,C,D 解析：证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容 包括（ 建立投资指令审核制度 建立完善的交易记录制度 执行公平的交易 分配制度 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统 ）。 5.证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的(  )。 A.投资偏好 B.财产与收入状况 C.风险认知和承受能力 D.证券投资经验 正确答案：A,B,C,D 解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份 、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并 获取相关信息和资料。 6.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（ ）。 A.短期融资券 B.央行票据 C.集合资产管理计划份额 D.现金 正确答案：A,B,C,D 解析：客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基 金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融 衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 7.证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。 A.正确 B.错误 正确答案：B