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独立董事工作制度 浙江杭州鑫富药业股份有限公司 ZHEJIANG HANGZHOU XINFU PHARMACEUTICAL CO.,LTD. 独立董事工作制度 （二零一零年八月修订） （第四届董事会第八次会议审议通过） 0 独立董事工作制度 浙江杭州鑫富药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江杭州鑫富药业股份有限公司（以简称 “公司”、“本公司”）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司规 范运作中的作用，更好地保护中小股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以 下简称《指导意见》）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》等国家有关法律、法规、规章和《浙江杭州鑫富药业股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他 职务，并与本公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立 董事应当按照国家相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行 职责，维护本公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损 害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际 控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 1 独立董事工作制度 第五条 独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事，并 确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司董事会成员中独立董事的人数应不少于公司董事 会人数的 1/3；担任公司独立董事的人员中，其中至少包括一名会计 专业人士。会计专业人士是指具有高级会计专业职称或注册会计师资 格的人士。 第七条 除参加董事会会议外，独立董事每年应保证每年不少 于 10 天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建 设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。 第八条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独 立职责的情形，由此造成本公司独立董事达不到国家有关法规要求的 人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 第九条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的 要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第三章 独立董事的任职条件 第十条 担任本公司独立董事应当符合下列基本条件： 一、根据法律、行政法规及其他规定，具备担任上市公司董事 的资格； 二、具有本制度所要求的独立性； 三、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及规则； 四、具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责必需 的工作经验； 五、《公司章程》规