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北京市鑫诺律师事务所 关于 台州市伊悦尼塑模股份有限公司 股票发行合法合规性的 法律意见书 ——鑫诺[2016]证券字30-3 号 北京市西城区宣外大街10 号庄胜广场中央办公楼北翼9 层 邮政编码：100052 电话：+86 10 传真：+86 10 二○一六年五月 法律意见书 北京市鑫诺律师事务所 关于台州市伊悦尼塑模股份有限公司 股票发行合法合规性 的法律意见书 ——鑫诺[2016]证券字30-3 号 致：台州市伊悦尼塑模股份有限公司 北京市鑫诺律师事务所 （以下简称“本所”）接受台州市伊悦尼塑模股份有 限公司 （以下简称“公司”）的委托，担任公司本次股票发行项目的专项法律顾 问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公 众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《全国中小企业股 份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股 票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与 格式（试行）》等法律、法规、部门规章、规范性文件，以及现行有效的《台州 市伊悦尼塑模股份有限公司章程》、《台州市伊悦尼塑模股份有限公司章程修正 案》、《台州市伊悦尼塑模股份有限公司信息披露管理制度》的规定，对本次股 票发行的发行过程及发行对象合法合规性出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及经办律师声明如下： 1、本所律师根据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和国家现行 法律、法规、部门规章、规范性文件及中国证监会和全国股份转让系统公司的有 关规定，并基于对有关事实的了解和对该等法律、法规、部门规章、规范性文件 和有关规定的理解发表法律意见。 2、公司已保证其向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、准 确、完整、有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关材料上的 签名和/或盖章是真实有效的，有关副本材料或复印件与正本材料或原件一致， 均不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本法律意见书不对有关会计、验资等专业事项和报告发表意见。本法律 意见书中对有关报告中某些数据和结论的引述，并不意味着对该等数据、结论的 1 法律意见书 真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 4、本法律意见书仅供公司本次股票发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股票发行所必备的法律文件，随 同其他材料一同上报并公告，并对出具的法律意见承担相应的法律责任。 本所律师已按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本 次股票发行的合法合规性进行了适当的核查和验证，现出具本法律意见书如下： 2 法律意见书 目 录 释 义2 正 文4 一、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准的条件4 二、本次股票发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资 者适当性制度的有关规定4