第四讲期货公司管理办法-经纪业务规则.pdfVIP

2015年期货从业资格考试内部资料 期货法律法规 第四章期货公司管理办法 知识点：经纪业务规则 ● 定义： 第四十八条到第六十八条为经纪业务规则 ● 详细描述： 第四十八条 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险 管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续 符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全 。 第四十九条 期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽 责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利 益优先。 第五十条 除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员 不得以本人或者他人名义从事期货交易： （一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人； （二）期货公司的工作人员及其配偶； （三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监