安徽宇宁果胶股份有限公司.PDFVIP

安徽宇宁果胶股份有限公司 与 华龙证券股份有限公司 关于 安徽宇宁果胶股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见的回复 二〇一六年十二月 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司出具的《关于安徽宇宁果胶股份有限公司挂牌申请文件的 第一次反馈意见》（以下称“反馈意见” ）已收悉，华龙证券股份有限 公司（以下简称“主办券商”或“华龙证券” ）会同安徽宇宁果胶股份有 限公司（以下简称“公司”或“宇宁股份” ）、北京兴华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称“会计师” ）、北京锦略律师事务所 （以下简称 “锦略律师” ）对贵公司反馈意见进行了认真讨论并逐项核查、落实， 涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别 出具了核查意见。涉及对《安徽宇宁果胶股份有限公司公开转让说明 书》（以下简称“ 《公开转让说明书》” ）进行修改或补充披露的部分， 已按照要求进行了修改和补充，并已在《公开转让说明书》中以楷体 加粗标明。 现将反馈意见的落实情况逐条报告如下： 本回复报告中的字体代表以下含义： 提示性说明 如无其他特别说明，本回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致 黑体（不加粗） 反馈意见所列问题 宋体 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗） 对《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露部分 一、公司特殊问题 1. 申报文件描述,公司主营业务为果胶及相关产品的研发、生产与销售,所 属行业属于“（C14）食品制造”。请公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌 业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，着重从以下方面充分论证 说明公司是否存在负面清单所列情形：（1）公司是否属于科技创新类公司；（2） 若属于非科技创新类公司，请论证说明最近两年累计营业收入是否低于行业同期 平均水平；（3）公司最近一年及一期的主营业务中是否存在国家淘汰落后及过剩 产能类产业。 请主办券商核查前述事项并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见；主办券 商在内核文件中认为公司属于节能环保产业，请结合公司主营业务明确说明判断 依据及论证过程。 【公司回复】 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答—关于挂牌条件适用若干问 题的解答（二）》（以下简称“《解答（二）》”），全国股转公司对挂牌准入实行负 面清单管理，规定存在负面清单情形之一的公司不符合挂牌准入要求。现就公司 不属于 《解答（二）》中所规定的负面清单逐条论述如下： （一）科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于1000 万元，但因 新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000 万元，且最近一期末净资产 不少于3000 万元的除外； （1）公司属于科技创新类公司 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干 问题的解答（二）》，科技创新类公司是指最近两年及一期主营业务均为国家战略 性新兴产业的公司，包括节能环保、新一代信息技术、生物产业、高端装备制造、 新材料、新能源、新能源汽车。根据股转公司挂牌业务部 《关于负面清单相关事 项的审查标准》，战略新兴产业的具体执行标准为国家发展改革委发布的《战略 性新兴产业重点产品和服务指导目录》。科技创新类公司的各期主营业务收入中， 属于战略新兴产业的业务收入占比应不低于50% 。 3 / 95 公司主营业务为果胶及相关产品的研发、生产与销售，根据《上市公司行业 分类指引》（2012 年修订）规定，果胶所属行业属于“ （C14 ）食品制造业” ；根 据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011 ）分类标准，所属行业属于“ （C14 ） 食品制造业”大类中的“149 其他食品制造” ，细分为“1495 食品及饲料添加剂制造” ； 根据全国股份转让系统公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，所属行业属于 “ （C14 ）食品制造” 大类中的“149 其他食品制造” ，细分为“1495 食品及饲料添 加剂制造” 。