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EU-ETS三阶段配额分配机制演进机理 【摘要】我国已于2011年正式启动区域碳排放交易试点，配额分配机制设计是碳排放交易体系建设的核心工作。本文比较研究了欧盟碳排放交易体系（EU-ETS）三个阶段的配额分配机制，揭示EU-ETS分配方法不断完善和改进的原因和方向，及其与EU-ETS发展之间的动态相互关联，以期为我国当前开展的碳排放交易试点工作提供参考和借鉴。　　【关键词】EU-ETS 配额分配 存储和借贷　　【中图分类号】F205 【文献标识码】A 【文章编号】1004-6623（2013）03-0064-05　　【作者简介】叶斌（1983-），湖北黄冈人，哈尔滨工业大学博士研究生，研究方向：环境经济。　　欧盟碳排放交易体系（European Union EmissionTrading Scheme，EU-ETS）采取“总量控制与配额交易”（Cap-and-Trade）机制，是迄今为止运行最为成功的碳排放交易实践。该体系的总体框架包括两部分：一是设定排放总量并进行配额分配，确定每个受管制对象的温室气体排放限额；二是建立碳市场，通过交易手段降低社会整体减排成本。2010年，EU-ETS成交额达1198亿美元，占全球碳交易成交额的84%。该体系已经成为全球最大且最具影响力的碳排放交易市场，在世界碳交易市场中具有示范作用。　　本文从管控范围和配额分配两个极为关键的环节，介绍EU-ETS的历史演变和发展趋势，重点研究配额分配方法演变的原因、趋势，及其与EU-ETS发展的动态关系，总结分析EU-ETS配额分配的经验和教训，为建设中国碳排放交易体系提供借鉴。　　一、EU-ETS三阶段主要变化　　EU-ETS于2005年1月1日正式开始运作，目前已进入第三阶段。过去7年多时间里，EU-ETS覆盖国家、管控行业和管控温室气体种类逐步增加，其主要变化如表1所示。　　EU-ETS三阶段配额分配方法由“免费分配为主，拍卖分配为辅”逐步向“拍卖分配为主，免费分配为辅”过渡。免费分配则由祖父制方法转变为基准值方法，体现了由简单到复杂、由无偿到有偿，最终实现“排放者付费原则”的思路。EU-ETS三阶段配额分配的主要变化如表2所示。 　　二、EU-ETS三阶段配额分配方法的演进机理　　（一）覆盖范围的变化　　EU-ETS覆盖国家范围从第一、二阶段的27国，增加到第三阶段的30国。EU-ETS覆盖行业范围和气体种类也不断增加。2012年开始，航空业将纳入其交易体系，这是通过碳交易管控交通领域碳排放的一种尝试。如果航空业能够顺利纳入EU-ETS，那么欧盟就可以采用同样的方式，逐步将交通运输行业其他企业纳人。　　不同行业和企业碳减排成本存在差异是碳交易市场存在的前提。碳市场覆盖的交易主体越多，覆盖行业减排成本的差异越大，减排机会和交易机会也就越多，企业降低减排成本的可能性就越大，整个交易体系可实现的温室气体减排成本降低的效果也就越显著。根据欧盟规划，未来还将继续扩充EU-ETS覆盖范围，也在考虑EU-ETS与其他碳交易市场的链接，以使得碳交易市场容量更大，流动性更强。　　（二）纳入设施排放量“门槛值”的增加　　EU-ETS前两阶段纳入设施门槛值标准设定较低，功率超过2万千瓦的设施即被纳入，很多工业企业，只要他们使用了锅炉，就很容易达到2万千瓦这个门槛值。对于不同规模的排放源，管理机构均需要按照同样的标准核查其排放量，并为其分配配额和开立账户，管理成本并无多大差异。为了降低碳交易系统的运行管理成本，从第三阶段开始，欧盟允许现有机制内温室气体排放量在过去连续3年均低于2.5万吨的设施，暂时退出交易体系。只需要根据他们所用燃料的排放系数计算并申报年排放量，而且降低了对其排放监管的要求。这一调整虽然涉及到4200个设施，约占EU-ETS全部排放设施的1/3，但其排放量只占EU-ETS，总排放量约0.7%。由于管控设施的大幅度减少，EU-ETS得以把相对有限的管理资源集中到大型排放设施上，从而提高整个交易系统的运行效率。　　（三）从各国的自行确定分配方案到欧盟层面统一分配方案　　EU-ETS前两阶段，总量设定采用“自下而上”方式，各成员国根据欧盟排放交易指令中确定的标准和原则，制订自己的国家分配方案。这一制度设计的初衷，是由于欧盟各成员国的经济状况和法制环境存在较大差异，如果强行要求各国统一分配方法，必然引发部分国家的抵制，从而延缓整个碳交易计划的顺利实施。　　各国分别制订自己的国家分配方案，虽然解决了交易开始阶段的不少问题，加快了EU-ETS的实施，但随着时间推移，这种“自下而上”的分配方式也暴露越来越严重的问题。各成员国基于本国利益考虑，通常会多报排放配额需求，欧盟委员会虽然对一些国家的方案进行小幅调整，但总体上对各国的配额分配方案均