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检查通知书 会计师事务所： 根据2010年度协会工作安排和中注协《会计师事务所执业质量检查制度（试行）》的有关规定，我会决定自2010年 7月8日开始对你所进行2010年度执业质量检查，检查以2010年度你所出具的业务报告为对象，必要时将抽查以前年度或期间的审计业务。 希望得到你所的大力支持，7月8日前将需提供和填写的材料送达检查组（需提供和填写的材料附后，其中《会计师事务所出具业务情况表》需于7月5日前送至协会，太原市以外事务所可通过传真等方式送达），并指定专人负责此项工作。 事务所联系人： 事务所联系电话： 协会传真电话：0351—4032904 （本通知书一式三份：被检查事务所、检查组、开展检查的注册会计师协会分别留存一份。） 二〇一〇年 月 日 附件： 事务所向检查组提交所需资料清单 1.事务所基本情况方面： ①会计师事务所基本信息表； ②会计师事务所内部组织机构设置表； ③会计师事务所出资人（合伙人）情况表； ④注册会计师基本情况表； ⑤注册会计师签名盖章表； ⑥事务所声明书。 2.事务所执业质量方面： ①会计师事务所出具业务情况表； ②业务质量控制制度； ③业务档案管理和使用制度 ④业务报告项目工作底稿原件和复印件（复印件需盖正面和侧面须加盖公章，并在封皮注明“本工作底稿复印于原件，核对一致、无遗漏。主任会计师签名） 3.事务所内部治理方面：（以下提供原件和复印件，核对一致后加盖事务所公章） ①公司章程及合伙人协议； ②行政管理制度； ③人事管理制度； ④财务管理制度； ⑤员工行为规范； ⑥事务所与员工签订的劳动合同。 4.事务所职业道德方面： 职业道德调查问卷 5.注册会计师人事托管情况： ①属人才中心托管的需提供托管原件； ②离退休人员提供正式文件或证书原件； ③内退、离岗及下岗人员提供正式文件或便函原件； 6.事务所内部会计资料 ①事务所上年度会计报表 ②总账、明细账、现金、银行存款日记账、固定资产明细账； ③2010年度的会计凭证； ④为员工缴纳“五险一金”的发票原件。 7.事务所党建工作方面: ①会计师事务所党员情况调查表； ②会计师事务所入党积极分子调查表。 会计师事务所基本信息表 索引号：Z1 事务所名称（公章） 法定代表人 办公地址 邮政编码 组织形式 联系电话 员工人数 其中CPA人数 （人） 成立时间 注册资本 （万元） 上一会计年度 业务收入情况 业务类型 出具报告份数 业务收入（万元） 审计 验资 评估 其他 合计 业务资质 主要填列事务所具有的各项特殊业务资质，如证券资格、土地评估、基建审价资格等（列明各项资质类型、批准机关、取得资质时间） 三年接受检查、 涉及诉讼及 受处理处罚情况 接受有关部门检查情况（列明检查单位和检查时间） 涉及法律诉讼的情况（列明时间和主要案情） 受到行政处罚和行业惩戒情况（列明时间、种类和主要原因） 填表人： 填表日期： 会计师事务所内部组织机构设置情况表 事务所名称: （盖章） 索引号：Z2 序号 部门名称 负责人姓名 部门人数 其中：CPA人数 联系电话 主要职能 填表人： 填表日期：会计师事务所合伙人（出资人）情况表 事务所名称： （盖章） 索引号 Z3 序号 姓 名 性别 年龄 学历 职务 出资 金额 出资比例 执业资格情况 备注