C14018转融通业务日常管理与运行经验.docVIP

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2017-06-13 发布于北京
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C14018 转融通业务日常管理与运行经验 100分 ??? A. 90% ??? B. 60% ??? C. 50% ??? D. 30% 2. 证券金融公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求，最高为（），最低为（）。 ??? A. 50%，20% ??? B. 80%，20% ??? C. 30%，10% ??? D. 50%，10% 3. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十四条规定，转融资累计展期不得超过（）个月。 ??? A. 6 ??? B. 2 ??? C. 4 ??? D. 1 二、多项选择题 4. 证券公司转融资业务的操作流程包括（）。 ??? A. 转融资到期前一周，证券公司决定是否展期；如需展期则申报展期指令，如不需展期则正常到期了结 ??? B. 融资融券部与证金公司相关业务人员沟通并提交转融资需求 ??? C. 证金公司通知证券公司发送转融资借入指令的时间、金额、市场等要素 ??? D. 根据资金计划安排，确定转融资融入/归还的资金金额 5. 在出借人业务中，证券出借人出借证券的期限有（）。 ??? A. 3天 ??? B. 14天 ??? C. 7天 ??? D. 28天 ??? E. 182天三、判断题 6. 转融资业务有助于改善证券公司资金压力，并为证券公司开展其他业务创新腾出更大空间。（） ??? 正确 ??? 错误 7. 证券公司通过转融券业务融入证券，需缴纳一定比例保证金，保证金中至少20%应为现金。（） ??? 正确 ??? 错误 8. 证券公司通过转融通业务从其它证券公司处获得增量资金与证券，为融资融券客户服务。（） ??? 正确 ??? 错误 9. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十五条规定，证券公司可以向证券金融公司提交转融资申报指令，指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、期限、费率、金额等要素。（） ??? 正确 ??? 错误 10. 出借人业务是证券公司对高净值机构客户提供增值服务的有效手段。（） ??? 正确 ??? 错误