国债买断式回购结算业务实施细则 - 发文号：中国.pdf

国债买断式回购结算业务实施细则 发文号： 中国结算发字〔2004〕246 号 发文机关：国证券登记结算有限责任公司 发文时间：2004-11-24 目录 第一章 总则 1 第二章 交收账户 2 第三章 履约金 3 第四章 回购结算 4 第一节 初始结算 4 第二节 到期结算 6 第五章 风险控制 7 第一节 初始结算违约处理 7 第二节 到期结算申报不履约及违约处理 9 第六章 附则 10 中国证券登记结算有限责任公司国债买断式回购结算业务实 施细则 关于发布《中国证券登记结算有限责任公司国债买断式回 购结算业务实施细则》的通知 各结算参与人: 《中国证券登记结算有限责任公司国债买断式回购结算业务实施 细则》已经中国证监会批准,现予发布,并自发布之日起实施。 中国证券登记结算有限责任公司 二○○四年十一月二十三日 中国证券登记结算有限责任公司国债买断式回购结算业务实施细则 第一章 总则 第一条为明确上海证券交易所(以下简称证券交易所)市场国 债买断式回购交易结算业务中,各结算参与人与中国证券登记结算有 限责任公司(以下简称本公司)之间以及结算参与人相互之间的权 利义务关系,防范结算风险,根据相关法律、法规和本公司相关结算业 务规则,制定本细则。 第二条作为买断式回购交易当事人的结算参与人应按本细则规 定,以自己名义与本公司或由本公司组织完成清算交收。 受托从事买断式回购交易的结算参与人应按其与客户之间委托 1 合同或其他相关合同的规定,与客户完成结算事项。 本公司与结算参与人客户之间在结算业务方面无法律关系。 第三条结算参与人擅自动用其客户国债从事买断式回购交易的, 不影响本公司按相关法律、法规及本细则规定完成或组织完成买断式 回购交易的清算交收。 第四条买断式回购采用一次成交,两次结算的方式,两次结算 包括初始结算与到期结算。 中国证券登记结算有限责任公司国债买断式回购结算业务实 施细则 初始结算由本公司作为共同对手方担保交收；到期结算由本公司 组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收,