反洗钱宣导2017年1月.pptx

反洗钱 反洗钱 机构管理实施细则 2017年1月 反洗钱 目录 1 2 3 4 反洗钱组织架构与职责 反洗钱工作内容 考核、监督与罚则 工作要求 反洗钱 1/9 目录 1 2 3 4 反洗钱组织架构与职责 反洗钱工作内容 考核、监督与罚则 工作要求 反洗钱 3/9 反洗钱联系人10人 综合支持部全体5人、综合内勤4人 银保部1人 反洗钱联系人工作职责 按要求完成本岗位反洗钱工作； 负责本部门反洗钱宣导及培训； 根据反洗钱的要求，推动反洗钱工作在本部门的落实； 反洗钱联系人及职责 反洗钱 4/9 目录 1 3 4 反洗钱组织架构与职责 考核、监督与罚则 工作要求 2 反洗钱工作内容 反洗钱 1、客户身份识别 遵循“了解你的客户”原则 2、客户身份资料及交易记录保存 纸质文档和电子文档至少保存5年 4、反洗钱培训宣传 反洗钱培训应每月一次，并在培训后保存培训课件、培训照片和其他培训工作记录（签到表）等档案； 反洗钱宣传每年集中组织不少于两次宣传活动，并留存宣传档案； 3、大额和可疑交易报告 发现异常交易情形，在24小时内上报本机构反洗钱监控岗； 尽职调查； 5、反洗钱保密工作 非依法律规定，不得向任何单位和个人提供； 5/9 反洗钱 6/9 目录 1 2 3 4 反洗钱组织架构与职责 反洗钱工作内容 考核、监督与罚则 工作要求 反洗钱 7/9 反洗钱工作纳入绩效考核 奖罚分明 反洗钱 8/9 目录 1 2 3 4 反洗钱组织架构与职责 反洗钱工作内容 考核、监督与罚则 工作要求 反洗钱 9/9 反洗钱 THANK YOU