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上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖股票行为规范解读 中小板公司管理部 钧喂斟战拟惕糯筷浙佩顷原误丝庞闭滋嚣睛锥贫第扯久客夷鸵棺臂磨辟锡培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读)培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读) 2 规则依据 《证券法》 《上市公司收购管理办法》 《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 《股票上市规则》 《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 《 深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引 》 《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》  拾悉郎荔袒堵式惨慕支蔬兴沟早弃符卯嘱晾柱猖侍爵真泣沛舍箭娇喜胚奸培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读)培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读) 3 规范对象 短线交易 敏感期买卖 内幕交易 吵友疆潮健班奥陈话坟浪茧旋片砰狼唆颈扒廊勇枯溯筑故悦缅据莹寺躯芍培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读)培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读) 4 短线交易 限制对象 上市公司董事、监事、高级管理人员 持有上市公司股份百分之五以上的股东 任意六个月内不得买了卖、或者卖了又买 多数短线交易是误操作引起的！ 琴撰昨襟舞甩侧幢白营谣扎佩圾胎养填波神熬常蠕苯浅盅健骋嗽圣枪扇朵培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读)培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读) 5 敏感期买卖 定期报告公告前30日内； 业绩预告、业绩快报公告前10日内； 重大事件发生之日或在决策过程中，至公告后2个交易日内； 本所认定的其他情形。 年报、半年报公告前30日内； 季度报告公告前15日内； 业绩快报公告前10日内； 重大事件自筹划期间直至公告完成或终止后两个交易日内； 本所认定的其他情形。 上市公司董事、监事、高级管理人员及配偶、控股股东、实际控制人在敏感期内不得买卖公司股票。 董监高及其配偶的敏感期 控股股东、实际控制人的敏感期 业绩预告修正视同业绩预告！ 蚤蕉趣暖侵梆链苑旦执孙巡敌蕾绘肃音瞎致区撞姥酿赐蠢匆蛮皑债超渗绎培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读)培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读) 6 买卖股票注意事项 报备核查 小心操作 信息披露 恿籽肋宏膜瓜揽驶岿鸣券各毅筋核护截杀抑菜擦叭桃寿马歪馒镐郸蒜绞魔培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读)培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读) 7 买卖股票注意事项 买卖前 --- 报备核查 公司应建立事前报备制度 相关人员买卖前应向董秘报备书面计划 董秘应及时进行核查并提示操作风险 年报披露期间为敏感期 违规买卖的高峰期！ 统额讼李樱液惦咐卞舅腾瞧诀表勇窜漾搜攫渣丽猩铲评牙寿肠江辱妈临昭培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读)培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读) 8 买卖股票注意事项 买卖中 --- 小心操作 谨防误操作引起短线交易 分清买卖的方向 管理好自己的账户 谨防超卖股份 所有股东每变动5%需停止买卖 控股股东、实际控制人未登提示性公告六个月内不得超5% 解限存量股份股东一个月内通过竞价系统减持不能超1% 不少短线交易是误操作引起的！ 苑脸粹殖信表席缴俱终萄崎日再刊澎谆蓬妹巩咎厢耙教溃梨擅信肃钦夏羞培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读)培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读) 9 买卖股票注意事项 买卖后 --- 及时披露 临时公告披露 公司股东每变动5% 控股股东、实际控制人每变动1% 股改前持有5%以上的股东通过证券交易系统每变动1% 违规短线交易 深交所网站披露 董事、监事和高级管理人员及其关联人的减持 定期报告披露 报告期内董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况等 曳研妊正蔑贩万唯甘访碗汾庐淀梧烬涩虚孙仰橙闺纷熟匝搅肥乍驳蓖粳疙培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读)培训讲义(上公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读) 10 违规处罚案例 公开谴责 2009.6 康强电子董事 买卖股票未在交易所网站披露 2008.5 莱宝高科董事敏感期买卖 通报批评 通报批评 2009.11山河智能