上海黄金交易所国际会员.pdf

上海黄金交易所国际会员代理业务指引 第一章 总则 第一条 为了规范国际会员代理业务，提高风险防范能力， 完善客户服务水平，根据《上海黄金交易所现货交易规则》、《上 海黄金交易所风险控制管理办法》、《上海黄金交易所现货交易资 金清算实施细则》、《上海黄金交易所现货交易交割细则》以及上 海国际黄金交易中心（以下简称国际中心）的相关制度等制定本 指引。 第二条 上海黄金交易所（以下简称交易所）授权国际中心 对国际会员的代理业务进行日常管理，国际中心将相关材料定期 报交易所备案。 第三条 国际会员开展代理业务应当遵守本指引。 第二章 业务准备 第四条 A 类国际会员和交易所批准的其他国际会员可以开 展代理业务。代理的国际客户分为机构客户和自然人客户，机构 客户包括法人客户和特殊客户。 第五条 国际会员开展代理业务应当设置专门的客户服务、 结算交割、风险管理、技术管理等岗位，为国际客户提供以下服 务（但不限于以下服务）：办理交易账户开户手续、协助办理资 金专用账户开户、代理交易、发布市场信息、处理客户纠纷和投 诉、介绍交易产品、协助办理实物出入库、提供投资者教育和咨 1 询服务等。 第六条 国际会员开展代理业务应当拟定委托代理协议标准 文本。委托代理协议至少应包括如下内容： （一）表明国际会员的身份； （二）国际会员与国际客户的代理法律关系，明确国际会 员代理国际客户参与的是交易所的交易； （三）明确交易所、国际中心、国际会员与国际客户的关 系； （四）国际客户参与交易应当遵守交易所、国际中心的相 关规则、管理办法等规定； （五）国际会员向国际客户收取交易手续费的标准、收取 时间和方式； （六）风险管理方面：（1）风险度的计算方法；（2）追保 触发条件、追保金额确定方法、追保时限和通知方式；（3）强行 平仓触发条件、通知方式，追加资金或自行平仓的时限、金额、 数量要求，国际会员执行强行平仓的方式、时间、顺序以及执行 强行平仓的后果； （七）国际客户对交易、清算、资金、实物等有异议的， 国际会员处理异议的方式和程序； （八）对国际客户进行充分的风险提示； （九）明确国际客户可以就国际会员代理业务中的不当行 为向交易所或国际中心进行投诉； 2 （十）交易所和国际中心要求的其他内容。 第七条 国际会员代理业务协议标准文本应当向国际中心备 案。国际会员新拟定或修订代理业务协议标准文本后，应及时将 新的标准文本向国际中心备案。 第三章 开户管理 第八条 国际会员在受理国际客户代理业务申请时，应当对 国际客户进行充分的风险揭示，并对国际客户进行风险测试，评 估国际客户的风险承受能力。根据评估结果对国际客户进行分级 管理，对风险承受能力差的国际客户应当不予开户。 第九条 国际会员应当对国际客户进行详尽彻底的身份识别 和尽职调查，对国际客户的经营情况、资金和实物来源进行调查， 审核国际客户资料的合法性和真实性，确保该国际客户开展的任 何业务及该业务相关的一切主体、资金、交易和实物不涉及洗钱、 恐怖融资、逃税等违法犯罪行为或冲突金、制裁地区等问题，切 实履行反洗钱、反恐融资和反逃税的义务和职责。国际会员对国 际客户身份、资金、材料等审核后产生疑问的，可以拒绝办理开 户。国际会员须对核查结果承担全部责任。 第十条 国际会员同意国际客户开户，应当与国际客户签订 委托代理协议，明确双方的权利和义务。 第十一条 国际会员应当在国际交易系统中录入国际客户 的相关信息,然后为国际客户向交易所申请交易账户。国际会员 和国际客户不得混码交易。 3 第十二条 国际会员为机构客户申请交易账户时，还应当向 国际中心报送相关材料。其中，为自贸区内注册的机构客户申请 交易账户应提交： （一）该国际客户的营业执照复印件； （二）该国际客户的组织机构代码证复印件；