上市公司岗位职责的.pdf

岗位职责 一、 股东大会职责 1、对企业的经营策略和投资规划做出决策； 2、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事宜； 3、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事宜； 4、审议批准董事会的报告； 5、审议批准监事会或监事的报告； 6、审议批准企业的年度财务预算方案和决算方案； 7、审议批准企业的利润分配方案和弥补亏损方案； 8、做出企业增加或者减少注册资本的决议； 9、做出股东向股东以外的人转让出资的决议； 10、做出企业合并、分立、形式变更、解散和清算等事项的决议； 11、修改企业章程。 二、监事会职责 1、检查监督公司的财务状况； 2、对董事 总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律 法规或者章程的行为 进行监督； 3 当董事 总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必 要时向股东大会或国家有关主管机关报告； 4 提议召开临时股东大会； 5 列席董事会会议； 6、公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 三、监事长职责 1 召集并主持监事会； 2、检查监事会决议实施情况，并向监事会报告； 3 就有关问题听取公司高级管理人员报告； 岗位职责 4、向公司员工调查 了解经营情况； 5 在监事会闭会期间，代行监事会的职权。 监事长的责任如下： (1)检查监事会决议执行情况，并向监事会报告； (2)以各种方式保持与监事们的联系，听取意见和建议； (3)做好监事会会议准备工作，定期召集会议。 四、董事会职责 1 召集股东会会议，并向股东大会报告工作； 2 执行股东会的决议； 3、决定公司的经营计划和投资方案； 4 制订公司的年度财务预、决算方案； 5 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6 制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 7 制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； 8、决定公司内部管理机构的设置； 9、决定聘任或者解聘公司总经理、财务负责人及其报酬事项； 10 制定公司的基本管理制度； 11、公司章程规定的其他职权。 五、董事长职责 1 召集主持股东会、董事会会议； 2 签署或授权签署公司合同及其它 要文件，签署由董事会聘任人员的聘任书； 3 在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况，听取总经理关于董事会决议执行情况 的汇报； 4 决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的 大事项及公司 大业务活动； 5 法律 法规规定应由法定代表人行使的职权。 六、董事会秘书职责 岗位职责 1 负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证交易所 可以随时与其取得工作联系； 2 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和 大信息的内 部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向交易所办 理定期报告和临时报告的披露工作； 3 协调公司与投资者之间的关系，具体负责公司投资者关系管理工作，接待投资者来访， 回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料； 4 按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的 文件； 5、出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议记录 董事会会议记录并签 名； 6 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员以及 相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时 向交易所报告； 7 负责保管公司股东名册 董事名册 控股股东及董事 监事和高级管理人员持有本公 司股票的资料，以及股东大会 董事会会议文件和会议记录及监事会的会议记录等，负责 保管董事会印章； 8 保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录； 9 协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律 行政法规 部门规章 《上市规则》 交易所其他规定和 《公司章程》，以及上市协议对其设定的责任； 10 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律 行政法规 部门规章 《上市规则》 交易所其他规定或者 《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提请列席会 议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个 人的意见记载于会议记录，立即向交易所报告。 七、总经理职责