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债务融资工具承销发的行中的中介机构
发行注册发行过程中各中介机构工作 第七部分 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 律师事务所 债券 资金 主承销商 债券及佣金 资金 注 册 、备案 信用评级机构 中央国债公司、上海清算所 同业拆借中心 审计 出具法律意见 托管 评级 会计师事务所 交易平台 中国银行间市场交易商协会 发行人 机构投资者 信用增级机构 信用增级（如有） * 债务融资工具注册发行中涉及主体 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 注册发行过程中各机构主要工作 主承销商负责制，主承销商负责全面工作 主承销商根据发行人时间要求制定工作表，安排各机构工作 上报协会前，协调各机构工作，包括尽职调查—撰写注册材料—制作注册文件 上报协会后，与协会和各机构沟通注册评议工作 领取注册通知书后，负责承销发行工作 评级机构配合发行人和主承销商工作 上报协会前根据主承销商要求开展工作，包括尽职调查—撰写评级报告—出具评级报告 上报协会后，配合发行人和主承销商的修改文件工作 律师事务所配合发行人和主承销商工作 上报协会前根据主承销商要求开展工作，包括尽职调查—撰写法律文件—出具法律文件 上报协会后，配合发行人和主承销商的修改文件工作 信用增进机构具有较强独立性，独立开展工作，并配合主承销商的整体工作进度 注册发行工作 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 债务融资工具存续期内各中介机构工作 第八部分 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 债务融资工具存续期内各机构主要工作 主承销商负责制，主承销商负责全面工作 主承销商根据要求跟踪企业的业务经营和财务状况，做好风险排查工作 主承销商督促企业进行持续信息披露 在企业出现重大事项时，及时与交易商协会做好沟通工作 会计师事务所在债务融资工具存续期内按时出具审计报告 评级机构按照要求进行跟踪评级 评级机构在债务融资工具存续期内需出具定期和不定期跟踪评级报告 企业出现重大事项时，评级机构有可能出具专项跟踪报告，并有可能调整发行人级别 信用增进机构按照要求，及时披露财务报告等信息 律师事务所在发行人召开持有人会议时，需要出具专项法律意见 存续期内工作 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 谢谢！ Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 企业债务融资工具承销发行中的中介机构 招商银行总行投资银行部 郑新盈 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 目录 第一部分 企业债务融资工具承销发行中各中介机构的职能 第二部分 发行人与主承销商 第三部分 发行人与评级机构 第四部分 发行人与会计师事务所 第五部分 发行人与律师事务所 第六部分 发行人与其他中介机构 第七部分 发行注册过程中各中介机构工作 第八部分 存续期内各中介机构工作 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspos
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