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关于深圳证监局《监管意见》的整改报告 证券代码：002161 证券简称：远望谷 公告编码：2008-038 深圳市远望谷信息技术股份有限公司 关于深圳证监局《监管意见》的整改报告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会深圳证监局（以下简称“深圳证监局”）于 2008 年9月4 日对深圳市远望谷信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）的治理情况及治理专项活动的开展情况进行了现场检查。本次检查重点关 注了本公司“三会”规范运作情况，《信息披露事务管理制度》的制定和落实情 况，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理规则》的 制定和执行情况等，并于2008年9月25 日出具了《关于深圳市远望谷信息技术 股份有限公司治理情况的监管意见》（深证局公司字[2008]105号）（以下简称“监 管意见”）。监管意见认为：本公司基本能按照要求开展公司治理自查及公众评议 工作，并对本公司就检查中发现的有关问题提出了切实整改要求。 本公司收悉《监管意见》后立即组织董事、监事、高级管理人员及相关责任 人认真学习文件精神，对照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披 露管理办法》等法律法规，及《公司章程》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》 等内部规章制度，查找问题根源，并结合自查和公众评议情况，按照《中国证券 监督管理委员会公告[2008]27号》、深圳证监局《关于做好深入推进公司治理专 项活动相关工作的通知》的要求，制定了详尽可行的整改措施。具体情况说明、 整改措施及落实情况报告如下： 一、公司独立性不足 1、监管意见： 公司代股东的私人朋友为股东的珠海市麦富迪电子有限公司保管会计账簿、 会计凭证、会计报表、纳税申报表、订货合同、供销合同等各类财务资料，上述 关于深圳证监局《监管意见》的整改报告 情况违反了《上市公司治理准则》第二十二条关于控股股东与上市公司应实行人 员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险的 规定。 2、公司情况说明、整改措施及落实情况： 整改责任人：董事长徐玉锁先生、财务总监吕宏先生 整改部门：财务部、审计部 整改时间：2008年9月30 日前已完成整改 针对《上市公司治理准则》第二十二条关于控股股东与上市公司应实行人员、 资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险的规定， 本公司加强了公司的自查及公司治理方面存在问题的整顿，在治理整顿期间，本 公司的子公司会计将代为保管的珠海麦富迪电子有限公司财务资料已一并移交 给了珠海麦富迪电子有限公司。 本公司董事会、监事会要求财务部在今后的工作中严格自律、严格遵守《上 市公司治理准则》中关于上市公司与控股股东应实行“人员、资产、财务分开” 的规定，规范公司财务行为。 二、公司制度建设不完善 1、监管意见： 公司上市以来，共召开董事会会议 13 次，其中 8 次以通讯方式召开，但公 司未建立相应的制度在采用通讯方式召开董事会会议时确保董事充分履行职责， 并保障监事的知情权和监督权。此外，公司《总经理工作细则》未按照《公司章 程》第一百三十条的有关要求对总经理关于公司资金、资产运用、签订重大合同 的权限作出明确规定。 2、公司情况说明、整改措施及落实情况： 整改责任人：总经理陈长安先生、董事会秘书吕宏先生 整改部门：证券部 整改时间：2008年10月28日前完成整改 公司董事会采用通讯方式召开时，均在能够保障董事充分发表意见的前提 下，严格按照《公司章程》规定提前向董事、监事发出通知，并将会议资料以邮 寄、传真或电子邮件的方式送达各位董事、监事，并在会议通知中明确会议表决 关于深圳证监局《监管意见》的整改报告 方式、会议期限、会议对象、会议议题、联系方式等事项，各位董事可以通过邮 寄、