台湾艾华电子工业股份有限公司内部重大资讯处理作业程序介绍.PDFVIP

台灣艾華電子工業股份有限公司 台灣艾華電子工業股份有限公司 台灣艾華電子工業股份有限公司台灣艾華電子工業股份有限公司 內部重大資訊處理作業程序 內部重大資訊處理作業程序 內部重大資訊處理作業程序內部重大資訊處理作業程序 第一章第一章 總則總則 第一章第一章 總則總則 第一條 （本作業程序之目的） 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免資訊不當洩 漏，並確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性，特制定本作業 程序，以資遵循。 第二條 （內部重大資訊處理應依法令及本作業程序進行） 本公司辦理內部重大資訊處理及揭露，應依有關法律、命令及臺灣證 券交易所或證券櫃檯買賣中心之規定及本作業程序辦理。 第三條 （適用對象） 本作業程序適用對象包含本公司之董事、監察人、經理人及受僱人。 其他因身分、職業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人，本公司 應促其遵守本作業程序相關規定。 第四條 （內部重大資訊涵蓋範圍） 一、本作業程序所稱之內部重大資訊之範圍，由本公司處理內部重大 資訊專責單位擬訂並經董事會決議通過。 二、擬訂時應考量證券交易法及相關法律、命令暨臺灣證券交易所或 證券櫃檯買賣中心相關規章。 三、內部重大資訊揭露之內容及發佈核准授權依「內部重大資訊之範 圍」(附表三)辦理。 第四條之一（建立及維護內部人與持股逾10%之股東資料檔案） 本公司應依據證券相關法令建立及維護內部人與持股逾10%之股東資 料檔案，定期(必要時不定期)更新，並依照規定期限、方式向主管機 關申報。 第五條 （處理內部重大資訊專責單位） 本公司應設置處理內部重大資訊專責單位，並依公司規模、業務情況 及管理需要，由適任及適當人數之成員組成，並經董事長通過，其職 權如下： 一、負責擬訂、修訂本作業程序之草案。 二、負責受理有關內部重大資訊處理作業及與本作業程序有關之諮詢、 審議及提供建議。 三、負責受理有關洩漏內部重大資訊之報告，並擬訂處理對策。 四、負責擬訂與本作業程序有關之所有文件、檔案及電子紀錄等資料 之保存制度。 五、其他與本作業程序有關之業務。 1 / 8 第二章第二章 內部重大資訊保密作業程序內部重大資訊保密作業程序 第二章第二章 內部重大資訊保密作業程序內部重大資訊保密作業程序 第六條 （保密防火牆作業-人員） 本公司董事、監察人、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實 義務，本誠實信用原則執行業務，並簽署保密協定。 知悉本公司內部重大資訊之董事、監察人、經理人及受僱人不得洩露 所知悉之內部重大資訊予他人。 本公司之董事、監察人、經理人及受僱人不得向知悉本公司內部重大 資訊之人探詢或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊， 對於非因執行業務得知本公司未公開之內部重大資訊亦不得向其他人 洩露。 第七條 （保密防火牆作業-物） 本公司內部重大資訊檔案文件以書面傳遞時，應有適當之保護。以電 子郵件或其他電子方式傳送時，須以適當的加密或電子簽章等安全技 術處理。 公司內部重大資訊之檔案文件，應備份並保存於安全之處所。 第八條 （保密防火牆之運作） 本公司應確保前