美国公共政策绩效评估方法和对中国的借鉴.pdf

《复旦公共行政评论》 《公共财政与政府改革》 2008年 美国公共政策绩效评估方法及对中国的借鉴 雷晓康 席恒 马朝琦 [内容提要] 为了不断提高公共政策的绩效水平，近年来美国政府颁布了一 系列旨在促进政策部门提高公共政策制定水平的规章制度。2003年9月，为配 合政府绩效预算改革工作，美国政府颁布了《政策规定绩效分析》，系统介绍了 制定公共政策的方法及注意事项。这一方法对于世界各国政府来说，都是一个很 好的借鉴。本文旨在通过对这些方法的深入介绍，以期有助于我国目前正在进行 的政府行政改革和预算体制改革。 [1] 2003年9月美国政府颁布的《政策规定绩效分析》 ，作为其指导政府绩效 预算工作文献中的一个子文件。出台这个文件的目的就是为了预测和评价公共政 12866 3 1 策实施效果。根据第 号总统令第 （ ）条款，美国政府部门在废除或修 改已有政策或者制定新政策时都应进行政策绩效分析，尤其需要分析政策所带来 [2] 的经济效益。 从这个规定中可以看出美国政府对于政策绩效分析的重视程度。 按照有关规定，为了提高政府出台的公共政策的绩效，各公共政策的制定部门应 该进行绩效分析。这样做的好处在于“（1）了解提案能否收支平衡，（2）提示备 选方案是否更有效率。好的政策规定绩效分析向公众和政府部门（包括分析机构） 提供各项方案的效果，它可以指出某些方案的不足，也可以证明另一些方案是否 [3] 更加全面、合理和公正。” 在研究和改进公共政策效绩分析中，这是一个值得 关注的重要文献，它所规定的分析内容和方法，对于各国政府具有普遍的借鉴意 义。本文拟通过对这些方法的深入探讨，以期有助于我国目前正在进行的政府行 政效率和预算体制改革。 一、公共政策评估的内容和方法 《政策规定绩效分析》主要涉及到三方面的问题：对制定公共政策必要性的 评估、对公共政策选择的评估和公共政策效绩的分析。 （一）制定公共政策必要性的评估 为什么要制定一个新的公共政策，它是针对什么样的社会问题而设立的。这 是一个政策制定者首先回答的问题。对于这个问题的回答，也说明了政府制定公 共政策的预期结果是什么，是将目标具体化的过程。因此，准确地提出政策的目 标是进行公共政策评估的第一步。 《复旦公共行政评论》 《公共财政与政府改革》 2008年 基于现实生活中出现的问题以及问题的严重性进行政策立项，是制定公共政 策的前提。公共政策出台必要性可以利用以下的逻辑来解释，即如果不出台新的 政策，可能会造成各种经济、社会问题，而公共政策的出台正好解决了这些问题。 美国联邦政府管理与预算办公室（OMB）就是用以下几个指标来测量公共政策 必要性：“（1）项目目的清楚吗？（2）项目的设计是为了解决特定的事件、问题、 需求？（3）该项目的设计对于解决特定的事件、问题、需求有重要影响吗？（4） 在解决特定的事件、问题、需求时，该项目是否有独一无二的作用？（5）对于 解决国家事件、问题、需求等，该项目的设计是否最理想？”[4] 由于任何政策都会对市场交易行为产生影响，所以制定政策时还需要考虑如 何最大限度的减轻政策对于正常市场交易的干预程度。因为再有用的政策也会对 市场效率产生影响。从理论和实践的角度来看，有必要限制下列公共政策：控制 竞争市场的价格；限制竞争市场的生产或销售配额；对商品或服务强制执行单一 质量标准，而这种标准完全能自发确定或通过买卖双方信息透明度来确定；控制 就业或生产的进入，除了出于公众健康与安全考虑或管理公共资源。 （二）对公共政策选择的评估 要提高公共政策的绩效，在出台公共政策时就需要从以下几个方面加以考 虑： 公共政策生效日期的选择。时间对政策规定的收益有重大影响，不同的生效 日期会产生不同的收益。推迟生效可能使未来收益产生重大损失。对需要提前一 年或更多来制定生产计划的行业而言，不同生效日期会有不同的