第五章 政府规制政的策.ppt

第5章 政府规制政策 本章学习要求 了解政府规制理论的发展 掌握政府规制的含义和类别 理解政府规制的目标 理解自然垄断产业规制、竞争性产业规制和社会性规制的规制原因、规制工具和规制政策等 目录 一、政府规制理论的发展 二、政府规制的类别、目标及执行机构 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制 四、案例分析 规制（regulation）与规制经济学 规制（regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的规制。 当经济运行中出现“市场失灵”时，政府有必要对私人经济活动进行限制或制约，这就产生了政府规制（Government Regulation）。 规制（regulation）与规制经济学 植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。” 作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域之一。 规制（regulation）——放松规制（deregulation）——再规制（reregulation）的动态演进过程 20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方法。 进入20世纪90年代，随着博弈论、委托－代理理论、信息经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一种新的规制理论——激励性规制理论产生了，从而使西方规制经济学达到一个新的发展巅峰。 规制理论核心问题的演进 早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制（Why）？规制代表谁的利益（Who）？ 而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制（How）？ 1、公共利益理论和规制俘获理论 围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理论。 自亚当·斯密以来，规制公共利益理论就出现了，成为规制理论的逻辑起点。 主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。 缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自然垄断的产业，也不具有外部性。 规制俘获理论 认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被被规制者所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。 本质上属于一种极端的论断。 增强了反政府规制的倾向。 2、规制需求理论 1971年， Stigler在其论文The Theory of Economic Regulation《经济规制理论》中，利用经济学的分析方法对规制的产生进行规范分析。 Stigler第一次将标准经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观点认为他开创了规制经济理论。 他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和厂商利益调和的结果。 3、利益集团理论 Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发，得到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是如何影响规制者。 Becker（1983）认为规制的核心在于增加最有影响力的利益集团的福利，利益集团对政治家（规制者）施加的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越大，这种竞争会产生一个在政治市场上的“纳什均衡”，最终有影响力的利益集团的福利增加，市场失灵得以纠正，社会福利的无谓损失得以降低。 4、规制博弈理论 规制是多方多赢博弈的结果。 由于具有强制性权利的政府能利用特殊的法律权利和税收手段，以较小的成本，监督交易的进行与合约的履行。 在这个博弈过程中，消费者因价格降低获得了好处，而垄断厂商避免了残酷的竞争，由国家保护了它的专利不受竞争困扰。 该理论意味着，由政府来监督私营法人之间的合同的执行能给它们节省更多的成本。 5、激励性规制理论 20世纪70年代末、80年代初以来，西方规制理论的研究主题从“为什么要规制”和“规制代表谁的利益”转变为“如何有效规制”问题，这一转变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。 需要解决的关键问题是，如何设计出一种激励规制合同，既能充分激励被规制企业，又能有效约束其利用信息优势采取机会主义行为，促使其做出有利于提高社会福利的行为。 激励性规制理论的贡献 激励性规制理论打开了规制机构的“黑箱”，将其